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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易法規#117698
> 試題詳解
20. 依期貨商管理規則之規定,本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託?
(A)於其本公司或分支機構之營業場所內
(B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內
(C)於業務員家中所另設置之股市資訊站
(D)於其本公司或分支機構營業場所外,另設置之固定場所
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(0), E(0) #3172156
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7011729
題目解析 本題考察的是期貨商管理規則中,...
(共 752 字,隱藏中)
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21. 期貨經紀商之業務員有下列何種情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報? (A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 (B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之情事 (C)有銀行退票或拒絕往來之情事 (D)以上皆是
#3172157
22. 依我國期貨交易法之規定,下列何種行為無須負刑事責任? (A)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項之秘密 (B)期貨商挪用客戶保證金專戶之款項 (C)槓桿交易商之負責人與期貨交易人約定共同承擔損失 (D)期貨商僱用未具業務員資格者為客戶開戶並接受其委託下單
#3172158
23. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商變更機構名稱,應事先向主管機關申報核准 (B)期貨商變更營業項目,應事先向主管機關申報核准 (C)期貨商合併或解散,應事先向主管機關申報核准 (D)期貨商之業務員,有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動,顯示其不適合從事期貨業者,至遲應於知悉或事實發生之日起一週內申報核准
#3172159
24. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
#3172160
25. 下列何者為正確? (A)期貨服務事業之設置標準及管理規則,由中央銀行定之 (B)期貨信託事業之管理,僅適用信託及信託業管理之法律 (C)期貨信託事業於募集期貨信託基金,可不提出公開說明書 (D)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#3172161
26. 期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者,期貨交易輔助人應於異動後幾日內,向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報? (A)異動之次日以前 (B)異動後之二日內 (C)異動後之三日內 (D)異動後之五日內
#3172162
27. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約? (A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)期貨信託契約 (D)保管契約
#3172163
28. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少? (A)15% (B)20% (C)25% (D)30%
#3172164
29. 有下列何項情事時,不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員? (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者 (B)限制行為能力者 (C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人,其破產終結未滿三年或調協未履行者 (D)以上皆是
#3172165
30. 有關於期貨交易輔助人在接受客戶開戶時,以下何者不正確? (A)客戶開戶資格限制依期貨商管理規則之規定辦理 (B)期貨交易輔助人發現交易人開戶資料不全,可先接受其交易委託,事後再補正 (C)期貨交易輔助人對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶手續,不得接受其委託 (D)期貨交易輔助人應就其營業範圍內之期貨交易法令、交易所規章等各項資料提供予客戶參考
#3172166
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