阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
> 試題詳解
215.依期貨商管理規則之規定,本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託?
(A)於其本公司或分支機構之營業場所內
(B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內
(C)於業務員家中所另設置股市資訊站
(D)於其本公司或分支機構營業場所外,另設置之固定場所。
答案:
登入後查看
統計:
A(96), B(6), C(5), D(13), E(0) #233244
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/25
#3997566
期貨商管理規則55條 期貨商從事期貨交易...
(共 833 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
216.期貨商從事期貨交易,下列何者不正確?(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記 (B)不得有非依法令所為之查詢,洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密 (C)可在有合理之基礎,向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (D)可代期貨交易人保管印鑑或存摺。
#233245
217.期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?(1)對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;(2)與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;(3)提供帳戶供期貨交易人交易:(A)僅(1)、(2) (B)僅(2)、(3) (C)僅(1)、(3) (D)(1)、(2)、(3)。
#233246
218.期貨商甲因經營不善向主管機關申請停業者,應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等,移轉至其訂有承受契約之其他期貨商?(A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日。
#233247
219.有關期貨商申請投資外國事業之規定,下列敘述何者錯誤?(A)投資外國及大陸事業之總金額,不得超過期貨商淨值百分之四十 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損 (C)最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之六十 (D)最近三個月未曾受主管機關警告處分。
#233248
220.期貨商申請投資外國事業,除法令另有規定者外,應符合之規定,包括:(1)最近三個月未曾受金管會警告處分;(2)最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經紀人職務處分;(3)最近一年未曾受金管會停業處分;(4)最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分:(A)僅(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(3)、(4) (C)僅(1)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)皆正確。
#233249
221.期貨商經金管會核准之投資事項如有變更者,應於變更之日起幾日內申報金管會備查?(A)十日 (B)十二日 (C)十五日 (D)二十日。
#233250
222.期貨商直接或間接投資持股達多少比率以上之外國事業,不得再轉投資國內期貨相關事業?(A)百分之三十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之六十。
#233251
223.某甲於兼營期貨業務之證券商中同時從事證券投資與期貨交易時,以下敘述何者正確?(A)某甲採用相同之交易帳號,僅須另行註記為期貨或證券帳號 (B)該證券商可將某甲期貨交易對帳單委託證券部門轉送 (C)該證券商可將某甲之證券及期貨之交易資料同時列印於一份對帳單上 (D)某甲得全權授權該證券商辦理證券與期貨帳戶間之轉帳事宜。
#233252
224.期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員,不包括下列何者?(A)開戶、受託人員 (B)結算交割人員 (C)內部稽核 (D)人事、總務。
#233253
225.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,從事下列業務之人員,何者不屬於期貨商之業務員?(A)招攬、開戶、受託、執行 (B)研究分析 (C)自行買賣 (D)全權委託。
#233254
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121