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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#107352
> 試題詳解
20. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(10), B(344), C(1282), D(47), E(0) #2906490
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/05/27
#5480303
法規名稱:證券投資顧問事業負責人與業務人...
(共 123 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4675783
未解鎖
第 7 條 證券投資信託事業之總經理...
(共 117 字,隱藏中)
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相關試題
21. 投信事業運用自有資金,購買某一支於國內募集之投信基金之總金額,不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
#2906491
22. 下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則? (A)針對 VIP 客戶,額外提供資金借貸服務 (B)製作證券投資分析節目,由受僱分析師參與節目 (C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工,立即公告澄清 (D)不得購買投顧事業推介給投資人的標的
#2906492
23. 下列何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員? (A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內部稽核人員 (D)人事主管
#2906493
24. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資 環境 (C)預測新臺幣將再貶值 (D)刊登自成立以來全部績效
#2906494
25. 透過電子支付帳戶申購買回基金,目前可買到的商品範圍包括? (A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金 (B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的 基金 (C)僅限國內投信發行的基金 (D)所有國內投信發行基金及金管會核備之境外基金
#2906495
26. 下列敘述何者有誤? (A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之 消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人 (C)投資基金產生虧損時,基金保管機構應為基金受益人之權益向投信事業追償 (D)基金保管機構之代理人、代表人或受僱人,履行投信契約規定之義務有故意或過失時,基金 保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
#2906496
27. 下列有關投顧事業從事廣告、公開說明會等營業促銷活動之敘述,何者錯誤? (A)從事公開說明會之內容應錄影及錄音存查,並至少保存一年 (B)應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 (C)為營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年 (D)主管機關得隨時抽查投顧事業之宣傳資料及廣告物等相關紀錄,投顧事業不得拒絕或妨礙
#2906497
28. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.證券投資顧問事業;乙.創業投資事業;丙.保險代理人 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2906498
29. 下列何者為投顧事業得為之行為? (A)自行製播證券投資分析節目,找藝人來擔任節目主持人 (B)出資邀請網紅招攬客戶 (C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功,給予舊客戶推廣獎勵金 (D)以通訊軟體轉發分析師的股市分析建議給會員
#2906499
30. 未經主管機關核准經營投顧業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#2906500
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