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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
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206 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是?
(A)對於契約之重大條款認知錯誤
(B)對於業務執行之重大事項認知錯誤
(C)對於財產管理之重大事項認知錯誤
(D)以上皆是
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A(0), B(0), C(0), D(38), E(0) #3907067
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585364
考點觀念 本題測驗的是金融從業人員的告知...
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206. 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是? (A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤 (C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是 第 14 頁,共 37 頁
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207 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務,下列何者為錯誤的行為?(A)告知客戶投資運用之風險(B)告知客戶應給付相關款項及費用(C)未告知客戶處理業務有利益衝突(D)告知客戶公司相關資料
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208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險,以下何者為錯誤的?(A)應依產品特性揭露投資風險(B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險(C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險(D)應揭露業務所涉及之各類風險
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209 金融從業人員告知客戶投資風險,以下何者為是?(A)無須提供相關書面資料(B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料(C)以招攜業務必須同時說明其風險(D)太複雜之投資風險無須告知
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210 金融從業人員辦理業務,對於報酬及費用之告知,以下何者是錯誤的?(A)無法說明之報酬及費用,應由客戶詢問再行告知(B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式(C)相關報酬及費用之收取應秉公平與誠信原則(D)辦理業務前或同時應告知客戶
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