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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德1-50#89625
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21 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護,下列何者為證券經紀商及其業務人 推介客戶買賣有價證券公平對待客戶之正確作法:
(A)考慮客戶之資金及收取佣金 多寡
(B)視向客戶收取佣金之多寡,依客戶委託資金規劃投資策略
(C)應先評估 客戶之投資能力及具備合理之資訊,並不得保證所推介有價證券之價值
(D)使用特 定利益或不實廣告利誘客戶購買及客戶之適切性
答案:
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統計:
A(8), B(28), C(2480), D(12), E(0) #2424842
詳解 (共 1 筆)
柯明宏
B1 · 2020/12/27
#4462639
何謂公平對待原則?是指不因個人因素或是傭...
(共 120 字,隱藏中)
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21 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護,下列何者為證券經紀商及其業務人推介客戶買賣有價證券公平對待客戶之正確作法?(A)考慮客戶之資金及收取佣金多寡(B)視向客戶收取佣金之多寡,依客戶委託資金規劃投資策略(C)應先評估客戶之投資能力及具備合理之資訊,並不得保證所推介有價證券之價值(D)使用特定利益或不實廣告利誘客戶購買不符客戶適切性的有價證券
#3813363
22 依證券交易法規定,證券商非加入同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須 簽屬會員自律公約,下列何者是屬於證券商會員應共同信守的基本要求? (A)不得 以脅迫、利誘或其他不正當方法,獲取其他會員之行銷機密或其交易相對人之資料 (B)為取得競爭優勢,不擇手段向同業大量挖角 (C)為爭取業績,採取不合理、不 正當之價格競爭行為 (D) 以自有資金與市場大戶聯合炒作股票
#2424843
23 證券商之從業人員應該如何充實讓自己,以建立「證券專業」的形象,並以專業服 務客戶? (A)藉由培養閱讀專業報章雜誌的習慣、參加相關專業的教育訓練、取得 專業證照,以充實自己的專業知識 (B)多加利用自己本身獲取的內線消息,幫助客 戶賺錢 (C)以贈品來博取客戶對自己的好感 (D)善用自己本身的人情攻勢,來行 銷商品
#2424844
24 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,下列何者為正確? (A)應依社會一般道德、誠實信用原則 (B)應依保護投資人之精神 (C)應維持公正之證券交易市場 (D)以上皆是
#2424845
25 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,應遵守下列何種原則? (A)所製作之廣告,應審慎考量廣告對於投資大眾之影響,以免誤導投資大眾之判斷 (B)廣告行為應注意維持合理競爭秩序 (C)對於上市個別企業營運情況介紹之廣告,應避免過度或任意作主觀上之推斷 (D)以上皆是
#2424846
26 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,下列何者為正確? (A)違背或抵觸證 券法規或損害證券業信譽之廣告 (B)冒用或使用類似大眾所熟悉之他人名號以混 淆投資人 (C)在法令規定之下,以誠實信用原則,忠實告知客戶相關商品的內容 (D)隱匿重要事實,或其他誇大、偏頗之情事,致有誤導或欺罔投資大眾之虞
#2424847
27 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事? (A)對個別證券提供上漲或下跌的預示或保證投資利益 (B)截取報章雜誌不實之報 導作為廣告內容 (C)以獲利或投資績效為廣告者,未同時報導其風險,以作為平衡報導 (D)以上皆是
#2424848
28 證券商及其業務人員從事有關投資型金融商品之廣告,下列敘述何者正確? (A)廣告中得以獲利為廣告,只要有事實或理論根據,不須同時報導其風險 (B)未經主管機關核定的金融商品,可先行從事廣告活動測試市場 (C)平面廣告應 揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 (D)以上皆非
#2424849
29 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種行為? (A)為競爭目的,散布損害他人營業信譽之廣告 (B)任意提供主觀性之投資情報 (C)違背或抵觸法令規定 (D)以上皆是
#2424850
30 證券商之業務人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之 行為,證券商的態度應該如何? (A)公司應負監督管理之責 (B)公司不應干涉業務人員之個人行為 (C)公司對業務人員個人行為不必負任何責任 (D)公司應委託徵信公司偷偷監視
#2424851
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