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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
> 試題詳解
21. 除主管機關另有規定者外,期貨服務事業所稱高齡客戶,係指年齡為幾歲以上接受期貨服務事業提供金融商品或服務之自然人客戶?
(A)60 歲
(B)65 歲
(C)70 歲
(D)75 歲
答案:
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統計:
A(2), B(280), C(8), D(5), E(0) #3224174
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/26
#6968426
題目解析 題目詢問高齡客戶的定義,特別是...
(共 768 字,隱藏中)
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22. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,自期貨信託基金成立屆滿三個月之日起,一般而言其持有第五十條第一項第二款至第五款之總額(即流動資產),訂有不得超過該期貨信託基金淨資產價值之一定比率之規定,但有例外情形,該例外下列何者為真? (A)募集發行非保本型期貨信託基金 (B)募集發行非組合型期貨信託基金及經主管機關專案核准者 (C)募集發行非保本型及組合型期貨信託基金 (D)募集發行保本型、組合型期貨信託基金及經主管機關專案核准者
#3224175
23. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何? (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)台灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交易所
#3224176
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業至少應多久一次檢視所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#3224177
25. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述,何者有誤? (A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者,可由信託業執行基金保管機構之義務 (B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別,獨立設帳保管期貨信託基金 (C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時,基金保管機構應為期貨信託基金受益人之權益向其追償 (D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定,致生損害於期貨信託基金之資產者,受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償
#3224178
26. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項,其處理程序何者正確? (A)由受益人通知客戶後客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託基金 (D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
#3224179
27. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站? (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)五日
#3224180
28. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金 (D)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施
#3224181
29. 依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,應遵守事項,下列何者為非? (A)不得以「無折價風險」等相類詞語作為廣告 (B)不得對於業績及績效作誇大之宣傳 (C)不得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題 (D)得使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
#3224182
30. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以多少年期以上定期存款為限? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3224183
31. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (C)對不特定人募集者應為國內募集且投資於國內之期貨信託基金 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#3224184
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