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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
21.A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資 金,甲應注意哪些事項?
(A)應由 A 存入合法之保管機構保管
(B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行使權利
(C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(9), B(7), C(14), D(1456), E(0) #1812851
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699440
未解鎖
第 9 條 證券投資信託事業或證券投...
(共 143 字,隱藏中)
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相關試題
22. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#1812852
23.證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客 戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B)該事業經營全權委託投資業務之績效 (C)投資或交易風險警語 (D)收費方式
#1812853
24.有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#1812854
25.針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置內部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金
#1812855
26.下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B)業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收 (C)績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定 (D)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收績效報酬
#1812856
27.某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上,但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元,受到接受 委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制,該公司應增資多少始可不受限制? (A)五千萬元 (B)一億五千萬元 (C)二億元 (D)二億五千萬元
#1812857
28.證券投資顧問事業運用全權委託投資資產,若投資任一公司發行之公司債,依法不得超過每一全權 委託投資帳戶淨資產價值多少比例? (A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
#1812858
29.全權委託投資契約之受任人編製之年度報告書,應於每年終了後幾個營業日內,以約定方式送達客 戶? (A)五個營業日 (B)二十個營業日 (C)十個營業日 (D)十五個營業日
#1812859
30.證券投資信託事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權,應出席股東會行使表決權,表決權行 使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄,並編號建檔後,應至少保存幾年? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#1812860
31.某甲曾犯業務侵占罪,經宣告有期徒刑八個月確定,經執行完畢後第幾年,某甲方得受邀擔任證券 投資信託事業之發起人? (A)第一年 (B)第二年 (C)第三年 (D)第五年
#1812861
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