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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
22、 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,若逾越與客戶簽定之全權委託投資契約所限制範圍者,應如何處理?
(A) 由證券投顧事業負履行責任
(B) 由受託之證券經紀商代為履行
(C) 逾越部分無效無需履行
(D) 客戶自行履行
答案:
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統計:
A(217), B(13), C(30), D(49), E(0) #1111920
詳解 (共 1 筆)
蔡至誠
B1 · 2020/01/06
#3733785
證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權...
(共 365 字,隱藏中)
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23、 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依法令規定接受何者所為之檢查與輔導﹖ (A) 投信投顧公會 (B) 國稅局 (C) 商業司 (D) 中央銀行
#1111921
24、 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券經紀商 (C) 信託業以信託方式兼營 (D) 信託業以委任方式兼營
#1111922
25、 證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語? (A) 公司投資管理專門知識 (B) 公司服務專業部門簡介 (C) 企業形象 (D) 基金產品之宣傳
#1111923
26、 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 期貨經理事業 (D) 期貨信託事業
#1111924
27、 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A) 四個月 (B) 二個月 (C) 六個月 (D) 三個月
#1111925
28、 證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者,且未依時限申請展期,金管會得為如何之處理? (A) 通知其補正 (B) 通知其展期 (C) 駁回申請案 (D) 廢止其許可
#1111926
29、 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下何者錯誤? (A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 (B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (C) 可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (D) 境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示
#1111927
30、 有關全權委託投資業務證券經紀商之指定,下列何者正確? (A) 他業兼營者,如客戶未指定證券經紀商,兼營全權委託投資業務之證券經紀商得指定本事業為證券經紀商 (B) 他業兼營者,客戶不得自行指定本事業為證券經紀商 (C) 客戶如自行指定證券經紀商,不得僅指定一家,仍應作適當分散 (D) 客戶如自行指定本事業為證券經紀商,應明確告知客戶相關風險、利益衝突及控管措施,並以契約以外之書面取得客戶同意
#1111928
31、 證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A) 執行職務前 (B) 次月十日前 (C) 執行職務後五日內 (D) 執行職務後五個營業日內
#1111929
32、 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C) 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D) 以上皆正確
#1111930
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