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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#38485
> 試題詳解
22、 ( ) 以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式?
(A) 普通交割買賣
(B) 成交日交割買賣
(C) 不定期交割買賣
(D) 特約日交割買賣。
答案:
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統計:
A(4), B(8), C(101), D(10), E(0) #1098382
詳解 (共 1 筆)
王奕寒
B1 · 2021/05/27
#4754781
就字面上意思應該就是交割日期不固定這應該...
(共 115 字,隱藏中)
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23、 ( ) 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券投資顧問事業。
#1098383
24、 ( ) 目前基金所持有股票之投票表決權,由下列何者行使之? (A) 證券投資信託公司 (B) 受益憑證持有人 (C) 保管機構 (D) 發行公司。
#1098384
25、 ( ) 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於: (A) 契約型 (B) 公司型 (C) 債權型 (D) 選項ABC皆非。
#1098385
26、 ( ) 國庫券屬於以下哪一類金融商品? (A) 資本市場 (B) 期貨市場 (C) 貨幣市場 (D) 共同基金市場。
#1098386
27、 ( ) 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件? (A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 選項ABC皆是。
#1098387
28、 ( ) 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日? (A) 簽約日 (B) 委託成交日 (C) 董事會決議日 (D) 鑑價日。
#1098388
29、 ( ) 初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時,每一得標人最高得標數量不得超過該次對外公開銷售部分之百分之幾? (A) 百分之一 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之二十。
#1098389
30、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效? (A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日。
#1098390
31、 ( ) 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日。
#1098391
32、 ( ) 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 選項ABC皆非。
#1098392
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