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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#38485
> 試題詳解
29、 ( ) 初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時,每一得標人最高得標數量不得超過該次對外公開銷售部分之百分之幾?
(A) 百分之一
(B) 百分之五
(C) 百分之十
(D) 百分之二十。
答案:
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統計:
A(5), B(8), C(85), D(7), E(0) #1098389
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/19
#3892343
法規名稱:中華民國證券商業同業公會證券商...
(共 1084 字,隱藏中)
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相關試題
30、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效? (A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日。
#1098390
31、 ( ) 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日。
#1098391
32、 ( ) 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 選項ABC皆非。
#1098392
33、 ( ) 發行人發行海外股票,若依發行當地國證券相關法令規定,應提供或揭露之任何資料,應於提供資料起多久期間向金管會申報? (A) 三日內 (B) 二日內 (C) 七日內 (D) 十日內。
#1098393
34、 ( ) 為符合認購(售)權證發行人資格之認可條件,其股東權益應達新台幣多少元? (A) 三億元 (B) 十億元 (C) 二十億元 (D) 三十億元。
#1098394
35、 ( ) 所謂的「美式」及「歐式」認購(售)權證,係依何項為分類之依據? (A) 發行人 (B) 履約期間 (C) 標的證券 (D) 地理區域。
#1098395
36、 ( ) 委託書之委任人得於股東後幾日內,向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形? (A) 三日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 一個月。
#1098396
37、 ( ) 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣,以下列何者為準? (A) 台幣 (B) 美元 (C) 外國發行人申請上市之幣別 (D) 選項ABC皆非。
#1098397
38、 ( ) 下列何種證券商應向證券交易所繳存交割結算基金? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商。
#1098398
39、 ( ) 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人? (A) 二年 (B) 一年 (C) 半年 (D) 三個月。
#1098399
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