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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#38485
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37、 ( ) 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣,以下列何者為準?
(A) 台幣
(B) 美元
(C) 外國發行人申請上市之幣別
(D) 選項ABC皆非。
答案:
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統計:
A(24), B(8), C(103), D(6), E(0) #1098397
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/31
#4247275
臺灣證券交易所股份有限公司外國股票買賣辦...
(共 121 字,隱藏中)
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38、 ( ) 下列何種證券商應向證券交易所繳存交割結算基金? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商。
#1098398
39、 ( ) 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人? (A) 二年 (B) 一年 (C) 半年 (D) 三個月。
#1098399
40、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股票,應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形,向公司申報,公司再彙總向主管機關申報 (A) 五日前 (B) 七日前 (C) 十日前 (D) 十五日前。
#1098400
41、 ( ) 目前臺灣證券交易所上市股票交易作業係採何種方式? (A) 部分人工報價,部分電腦自動交易 (B) 全部採電腦自動交易 (C) 全部採人工報價 (D) 選項ABC皆非。
#1098401
42、 ( ) 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為: (A) 美金一萬元 (B) 美金十萬元 (C) 美金一百萬元 (D) 新臺幣十萬元。
#1098402
43、 ( ) 違約證券商除應負擔違約處理所生之價金差額及相關費用外,並應就應屆給付結算款券不足部分支付櫃檯買賣中心多少之違約金? (A) 0.10% (B) 0.50% (C) 1% (D) 5%。
#1098403
44、 ( ) 證券自營商在其營業處所從事櫃檯買賣時,應收取多少比例手續費? (A) 千分之三 (B) 千分之一 (C) 千分之二點八 (D) 不得收取。
#1098404
45、 ( ) 只准受託賣出,不得受託買入之帳戶為: (A) 華僑 (B) 外國人 (C) 大陸地區人民 (D) 證券商之董事人、監察人。
#1098405
46、 ( ) 下列何者為發行公司申請股票上櫃應符合之規定? (A) 最近二個會計年度決算之實收資本額均在新台幣三億元以上 (B) 須自設立登記後,已滿二個完整會計年度 (C) 最近二個會計年度營業利益及稅前純益均為正數 (D) 最近期財務報告及其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值須達資產總額百分之二十以上。
#1098406
47、 ( ) 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季。
#1098407
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