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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#38485
> 試題詳解
45、 ( ) 只准受託賣出,不得受託買入之帳戶為:
(A) 華僑
(B) 外國人
(C) 大陸地區人民
(D) 證券商之董事人、監察人。
答案:
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統計:
A(0), B(14), C(151), D(29), E(0) #1098405
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/03
#4196293
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第...
(共 826 字,隱藏中)
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相關試題
46、 ( ) 下列何者為發行公司申請股票上櫃應符合之規定? (A) 最近二個會計年度決算之實收資本額均在新台幣三億元以上 (B) 須自設立登記後,已滿二個完整會計年度 (C) 最近二個會計年度營業利益及稅前純益均為正數 (D) 最近期財務報告及其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值須達資產總額百分之二十以上。
#1098406
47、 ( ) 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季。
#1098407
48、 ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資事業委託,保管投資信託基金之: (A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司。
#1098408
49、 ( ) 證券經紀商受託辦理上市證券標購,底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限? (A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十五 (D) 百分之十。
#1098409
50、 ( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: (A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 選項ABC皆非。
#1098410
01、 ( ) 下列何者有價證券之上市,不適用證券交易法有關上市審查之規定? (A) 公開發行公司股票 (B) 認購權證 (C) 公司債 (D) 政府發行之債券。
#1098411
02、 ( ) 關於公司經理人之資格要件,下列何一敘述為正確? (A) 曾服公務虧空公款、經判決確定服刑滿一年後,始得充任經理人 (B) 無行為能力人及限制行為能力人,皆不得充任經理人 (C) 有公司法經理人消極資格要件而充任經理人者,應由主管機關逕予解任,並撤銷其經理人登記 (D) 選項ABC皆正確。
#1098412
03、 ( ) 股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理? (A) 按股東原有股份之比例發給新股 (B) 按股東原有股份之比例發給現金 (C) 選項AB均是 (D) 選項AB均非。
#1098413
04、 ( ) 依現行法令之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員三分之一以上同意 (D) 應由審計委員會成員四分之三以上同意。
#1098414
05、 ( ) 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定人,應如何辦理? (A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓。
#1098415
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