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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
22、 ( ) 依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之百分比為何?
(A) 零點四
(B) 零點五
(C) 五
(D) 十
(E) 以上皆非
答案:
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統計:
A(11), B(8), C(16), D(106), E(8) #1158298
詳解 (共 1 筆)
黃雯琪
B1 · 2021/01/26
#4515260
應於每一營業日公告代理基金之單位淨資產價...
(共 59 字,隱藏中)
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23、 ( ) 證券投資信託事業不得對以下何種對象進行受益憑證之私募? (A) 證券業 (B) 期貨業 (C) 銀行業 (D) 保險業
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24、 ( ) 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範,何者正確? (A) 甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份百分之十 (B) 每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額,不得超過十億元 (C) 得對於甲證券投資信託事業經理之各證券投資信託基金間為證券交易 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
#1158300
25、 ( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下何者錯誤? (A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 (B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (C) 可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (D) 境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示
#1158301
26、 ( ) 保得證券投資顧問公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時,依法應與保得公司簽訂書面約定,於自有帳戶內買入某種股票後__日內不得再行賣出,或賣出某種股票後__日內不得再行買入? (A) 30;30 (B) 20;20 (C) 30;60 (D) 60;20
#1158302
27、 ( ) 電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A) 三千萬元 (B) 一億元 (C) 一億五千萬元 (D) 三億元
#1158303
28、 ( ) 證券投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A) 舉辦免費之證券投資分析講習 (B) 發行證券投資出版品 (C) 接受客戶全權委託投資業務 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1158304
29、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應依金管會之規定,定期申報相關業務表冊送至何機關備查﹖ (A) 證券交易所 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 投信投顧公會 (D) 證券櫃檯買賣中心
#1158305
30、 ( ) 全權委託保管機構受託執行全權委託之有價證券投資開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜,應先審核何事項? (A) 客戶之投資能力 (B) 證券投資信託或證券投資顧問事業之投資分析報告 (C) 全權委託投資契約約定之範圍及限制事項 (D) 證券投資信託或證券投資顧問之投資分析決策
#1158306
31、 ( ) 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A) 每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B) 每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C) 每月第五日、年度終了後十五日 (D) 每月十五日、年度終了後一個月
#1158307
32、 ( ) 有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A) 應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B) 全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C) 數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D) 每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#1158308
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