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105年 - 105-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#62549
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22. 下列何者之期貨交易帳戶,不限在所屬期貨商處開立?
(A)期貨商之董事
(B)期貨商之總經理
(C)期貨商之業務員
(D)期貨商總務人員之配偶
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統計:
A(2), B(3), C(7), D(360), E(0) #1610710
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/29
私人筆記#4792929
未解鎖
第 27 條 期貨商負責人、業務員或...
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相關試題
23. 期貨商最遲應於每月幾日以前,向主管機關申報上月份會計項目月計表、財務比率月報表及期 貨交易量月報表? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#1610711
24. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機 構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1610712
25. 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍 屬有效? (A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
#1610713
26. 得擔任期貨信託事業之專業發起人中,除金融控股公司外,其他事業如欲擔任期貨信託事業之 專業發起人,均至少必須成立滿多少年? (A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
#1610714
27. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨結算機構及信託業 (B)期貨經紀商及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#1610715
28. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列 何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元
#1610716
29. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#1610717
30. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內 任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率, 不得超過下列何者? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1610718
31. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)公司治理 (D)法令遵循
#1610719
32. 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,得經由下列何者從事交易或投資? 甲.證券經紀商; 乙.期貨經紀商;丙.證券交易輔助人;丁.期貨交易輔助人 (A)甲及乙 (B)乙及丁 (C)甲、乙及丁 (D)甲、乙、丙及丁皆可
#1610720
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