阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
106年 - 106-4 期貨商業務員 - 期貨交易法規#68003
> 試題詳解
37.下列何者之期貨交易帳戶,不限在所屬期貨商處開立?
(A)期貨商之董事
(B)期貨商之總經理
(C)期貨商之業務員
(D)期貨商總務人員之配偶
答案:
登入後查看
統計:
A(4), B(1), C(22), D(451), E(0) #1761445
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/24
私人筆記#4781206
未解鎖
第 27 條 期貨商負責人、業務員或...
(共 104 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
38.關於期貨商繳存營業保證金之規定,下列何者正確? 甲.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商,應繳存營業保證金新臺幣六千萬元 乙.每設置一家分支機構,視其經營之業務種類,增提營業保證金 丙.營業保證金得以現金、政府債券、金融債券繳交 丁.由期貨商向國庫繳交 (A)乙、丁 (B)甲、丙 (C)甲、丁 (D)甲、乙
#1761446
39.下列何者為正確? (A)期貨商僱用業務員最低人數及委託書應記載事項,由期貨商自行定之 (B)期貨商受委託進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設客戶明細 帳,逐月計算其餘額 (C)期貨商之業務員,得對期貨交易人作獲利之保證 (D)期貨商接受期貨交易人開戶時,不得由不具有業務員資格者為之
#1761447
40.證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列證券及期貨 相同性質之業務? 甲.受託買賣;乙.內部稽核;丙.風險管理;丁.法令遵循;戊.主辦會計 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、丙、丁、戊 (C)甲、乙、丁、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#1761448
41.下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#1761449
42.有關期貨經紀商可以經營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#1761450
43.關於客戶保證金之規定,下列何者不正確? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押 (D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
#1761451
44.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
#1761452
45.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#1761453
46.期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項? 甲.招攬期貨交易人從事期 貨交易;乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶;丙.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交 易;丁.接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#1761454
47.期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格? (A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項ABC皆可
#1761455
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121