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106年 - 106-4 期貨商業務員 - 期貨交易法規#68003
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40.證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列證券及期貨 相同性質之業務? 甲.受託買賣;乙.內部稽核;丙.風險管理;丁.法令遵循;戊.主辦會計
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、丙、丁、戊
(C)甲、乙、丁、戊
(D)甲、乙、丙、丁、戊
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統計:
A(92), B(53), C(24), D(352), E(0) #1761448
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/24
私人筆記#4781215
未解鎖
第 7 條 證券商兼營期貨業務,其業務員...
(共 107 字,隱藏中)
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相關試題
41.下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#1761449
42.有關期貨經紀商可以經營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#1761450
43.關於客戶保證金之規定,下列何者不正確? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押 (D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
#1761451
44.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
#1761452
45.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#1761453
46.期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項? 甲.招攬期貨交易人從事期 貨交易;乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶;丙.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交 易;丁.接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#1761454
47.期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格? (A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項ABC皆可
#1761455
48.關於期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列何者不正確? (A)期貨交易輔助人係代理期貨商從事交易之招攬,故不必與交易人簽訂受託契約 (B)應對期貨交易人進行徵信 (C)應指派合格之業務員向交易人說明相關權利、義務、風險 (D)相關資料應由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執
#1761456
49.下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公 益;丙.促進自由市場;丁.維護市場秩序 (A)乙、丁 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、丁
#1761457
複選題50.依我國期貨交易法有關操縱條款之規定,下列何者錯誤? (A)操縱行為均須有影響期貨交易價格之不法意圖 (B)連續提高、維持或壓低期貨相關現貨交易價格,亦得為犯罪構成要件之一種型態 (C)最重法定刑為有期徒刑七年 (D)須直接影響期貨交易價格的操縱行為才會成立,間接影響期貨交易價格之操縱行為則不會成立 犯罪
#1761458
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