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期貨交易法規
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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83587
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22. 證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列哪些證券及期貨相同性質之業務?甲.受託買賣;乙.內部稽核;丙.風險管理;丁.法令遵循;戊.主辦會計
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、丙、丁、戊
(C)甲、乙、丁、戊
(D)甲、乙、丙、丁、戊
答案:
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統計:
A(165), B(127), C(42), D(814), E(0) #2205763
詳解 (共 1 筆)
股神
B1 · 2021/10/24
#5173661
全都可以辦理 包含稽核
(共 14 字,隱藏中)
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相關試題
23. 有關期貨商受託從事期貨交易時,所收受之款項及擔保品包括下列何者?甲.新臺幣;乙.該結算機構所接受之外幣;丙.公司債;丁.經主管機關核定之有價證券 (A)甲、乙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙
#2205764
24. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#2205765
25. 外國證券商或金融機構申請在我國境內設置分支機構兼營期貨業務者,則其最近期財務報告除符合證券交易法第四十九條所定之標準者外,尚須符合下列那一標準? (A)累積虧損超過資本額的 10% (B)累積虧損超過資本額的 20% (C)虧損累計低於資本額的 20% (D)無累積虧損
#2205766
26. 依我國期貨交易法,得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定,下列何者正確? (A)須由經濟部公告 (B)不必基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量 (C)須由期貨商向主管機關申請核准 (D)須非在期貨交易所進行之期貨交易
#2205767
27. 我國期貨交易法之立法目的為何? (A)發展國民經濟,提升國際競爭力 (B)促進公共利益,確保期貨市場交易之公正 (C)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序 (D)保障公益,維護市場秩序
#2205768
28. 關於期貨交易之規定,下列何者正確? (A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務 (B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合 (C)不一定在期貨交易所進行交易 (D)以上皆是
#2205769
29. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確? (A)10 億元 (B)20 億元 (C)15 億元 (D)25 億元
#2205770
30. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理? (A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查 (C)逕行對期貨商處分 (D)僅提董事會報告
#2205771
31. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定
#2205772
32. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#2205773
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