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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 業務員 - 證券交易相關法規與實務#62540
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22. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?
(A)金融監督管理委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(205), B(814), C(66), D(22), E(0) #1610250
詳解 (共 1 筆)
上官忍
B1 · 2017/10/21
#2456396
105.12.07 證券交易法第139條...
(共 61 字,隱藏中)
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23. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委由下列何機構辦 理? (A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#1610251
24. 有關集中交易市場之違約案件,下列處理方式正確者為:I.對於證券商客戶違約應先由受託經 紀商依相關規定申報違約,並同時通知委託人;II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償;III. 證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付;IV.證券商違約交割先由證券交易所代為支 付 (A) I、II、III、IV (B) I、II (C) I、III (D) II、IV
#1610252
25. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行哪一種解決方式? (A)雙方協商解決 (B)約定仲裁 (C)強制仲裁 (D)向法院提起訴訟
#1610253
26. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
#1610254
27. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式? (A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制 (C)屆滿七個營業日申報生效制 (D)屆滿十二個營業日申報生效制
#1610255
28. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得 免予申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
#1610256
29. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人? (A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
#1610257
30. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割? (A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時前 (E) 上午十一時後
#1610258
31. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶,可受託何種買賣? (A)可自由買賣上市股票 (B)可自由買賣上櫃股票 (C)僅得受託買入,不得受託賣出 (D)僅得受託賣出,不得受託買入
#1610259
32. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#1610260
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