阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
> 試題詳解
20. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?
(A)金融監督管理委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會
答案:
登入後查看
統計:
A(139), B(455), C(58), D(5), E(0) #3540495
詳解 (共 1 筆)
慢慢
B1 · 2025/08/29
#6628788
依據《證券交易法》第139條及《臺灣證券...
(共 172 字,隱藏中)
前往觀看
9
0
相關試題
21. 會員制證券交易所,經主管機關許可並依法辦理登記後,應向國庫繳存營業保證金,其金額為下列何者﹖(A)公司實收資本額百分之八 (B)會員出資總額百分之十(C)公司實收資本額百分之十 (D)會員出資總額百分之五
#3540496
22. 公司制證券交易所於其供給使用有價證券集中交易市場之契約內,應訂立由何者繳存交割結算基金,及繳付證券交易經手費? (A)證券自營商或證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#3540497
23. 依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,調處成立者,保護機構應作成調處書,併同調處事件卷證,於調處成立之日起幾日內,送請保護機構所在地之管轄地方法院核定? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#3540498
24. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理?(A)應進行強制仲裁 (B)得強制當事人和解 (C)須以訴訟解決 (D)申請主管機關評議
#3540499
25. 依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,保護機構為保護公益,於本法及其捐助章程所定目的範圍內,對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件,得由___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後,以___之名義,提付仲裁或起訴? (A)二十人;保護機構 (B)二十人;證券投資人或期貨交易人 (C)三十人;保護機構 (D)三十人;證券投資人或期貨交易人
#3540500
26. 申報日前幾個月之股價變化異常者,證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3540501
27. 下列何類公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股?(A)上市公司 (B)上櫃公司(C)興櫃股票公司 (D)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司
#3540502
28. 下列何者非年報編製內容應記載之事項?(A)募資情形 (B)公司治理報告 (C)營運概況 (D)會計師獨立性報告
#3540503
29. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤?(A)所有紀錄均至少須保存一年 (B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音(C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄 (D)有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄五年
#3540504
30. 證券商為客戶線上開戶,其作業除應確定其身分為本人及留存相關證明文件外,應先經下列何方式確認身分? (A)洽往來交割銀行確認 (B)以自然人憑證、銀行帳戶或晶片金融卡辦理線上身分驗證 (C)經由視訊影像方式確認 (D)選項( A )( B )( C )任一皆可
#3540505
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101