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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
> 試題詳解
22. 公司制證券交易所於其供給使用有價證券集中交易市場之契約內,應訂立由何者繳存交割結算基金,及繳付證券交易經手費?
(A)證券自營商或證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券經紀商
(D)證券承銷商
答案:
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統計:
A(751), B(25), C(77), D(45), E(0) #3540497
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/09/06
#6644458
1. 題目解析: 這道題目考察的是公司制...
(共 362 字,隱藏中)
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相關試題
23.公司制證券交易所於其供給使用有價證券集中交易市場之契約內,應訂立由何者繳存交割結算基金,及繳付證券交易經手費? (A)證券自營商或證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#3440062
23. 依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,調處成立者,保護機構應作成調處書,併同調處事件卷證,於調處成立之日起幾日內,送請保護機構所在地之管轄地方法院核定? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#3540498
24. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理?(A)應進行強制仲裁 (B)得強制當事人和解 (C)須以訴訟解決 (D)申請主管機關評議
#3540499
25. 依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,保護機構為保護公益,於本法及其捐助章程所定目的範圍內,對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件,得由___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後,以___之名義,提付仲裁或起訴? (A)二十人;保護機構 (B)二十人;證券投資人或期貨交易人 (C)三十人;保護機構 (D)三十人;證券投資人或期貨交易人
#3540500
26. 申報日前幾個月之股價變化異常者,證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3540501
27. 下列何類公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股?(A)上市公司 (B)上櫃公司(C)興櫃股票公司 (D)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司
#3540502
28. 下列何者非年報編製內容應記載之事項?(A)募資情形 (B)公司治理報告 (C)營運概況 (D)會計師獨立性報告
#3540503
29. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤?(A)所有紀錄均至少須保存一年 (B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音(C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄 (D)有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄五年
#3540504
30. 證券商為客戶線上開戶,其作業除應確定其身分為本人及留存相關證明文件外,應先經下列何方式確認身分? (A)洽往來交割銀行確認 (B)以自然人憑證、銀行帳戶或晶片金融卡辦理線上身分驗證 (C)經由視訊影像方式確認 (D)選項( A )( B )( C )任一皆可
#3540505
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