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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
> 試題詳解
22. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為:
(A)每週
(B)每月
(C)每季
(D)每半年
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統計:
A(79), B(1077), C(102), D(31), E(0) #3228073
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/10
#6093380
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
(共 287 字,隱藏中)
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相關試題
23. 投信事業投顧事業作業委外應在不影響健全經營、受益人或客戶權益及相關法令遵循之原則下,依內部委外作業規範辦理。該委外作業規範應經哪單位核定? (A)投資委員會 (B)風控委員會 (C)董事會 (D)審計委員會
#3228074
24. 銷售基金時,以下何者行為較無不妥? (A)向高齡且重大傷病主動推銷高風險之基金產品 (B)銷售以投資非投資等級債券為訴求之基金,要求投資人簽署風險預告書 (C)銷售某基金 B 級別時,考量 B 級別較晚成立、歷史績效較短,改提供該基金 A 級別成立以來的報酬率走勢圖給投資人參考 (D)將銷售基金所獲得之通路報酬,部分以贈送餐券的方式回饋給長期支持的忠實客戶
#3228075
25. 下列投信事業以基金績效作為廣告者,應遵守之事項何者為非? (A)基金需成立滿六個月以上者,始能刊登 (B)不得採點對點之直接連接之線圖方式來呈現基金績效表現之走勢 (C)基金績效與指標(benchmark)做比較時,比較基期可以不一致,但應說明不一致之情形 (D)不得以截取特定期間、「一個月」或「自今年以來」之績效為廣告標題
#3228076
26. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產? (A)可增加,不能提取 (B)可提取,不能增加 (C)可增加,但要資產價值達新台幣 500 萬元以上才能提取 (D)增加或提取均沒有限制
#3228077
27. 王先生原任某證券公司營業經理,因違規受主管機關依證券交易法第 56 條解除職務處分,其同鄉老友郭女士邀他擔任南台投信公司業務經理,則其所受處分需滿幾年後始可擔任? (A)永久不可擔任 (B)不受限制,隨時可擔任 (C)解除職務滿三年後始可擔任 (D)解除職務滿五年後始可擔任
#3228078
28. 依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則,證券投資信託事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人者,其效力為何? (A)推定有利益衝突之情事 (B)視為有利益衝突之情事 (C)本人或其關係人無須自行辭任其中一職務 (D)其於證券投資信託事業之董事及監察人資格均當然解任
#3228079
29. 有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#3228080
30. 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3228081
31. 證券投資信託事業經手人員應申報之標的為何? (A)公司債 (B)受益憑證 (C)國內上市、上櫃公司股票 (D)存託憑證
#3228082
32. 透過電子支付帳戶申購買回基金,目前可買到的商品範圍包括? (A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金 (B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金 (C)僅限國內投信發行的基金 (D)所有國內投信發行基金及金管會核備之境外基金
#3228083
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