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期貨交易法規
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114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
> 試題詳解
22. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?
(A) 期貨自營業務
(B) 期貨經理業務
(C) 期貨顧問業務
(D) 期貨信託業務
答案:
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統計:
A(41), B(44), C(75), D(309), E(0) #3437395
詳解 (共 1 筆)
魚(邀請碼219102)
B1 · 2025/07/04
#6520575
## 法規依據 根據《期貨交易法》及相...
(共 296 字,隱藏中)
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27. 下列敘述何者正確? (A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業 (B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業 (C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業 (D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業
#3089992
23. 有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人,其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新臺幣多少元? (A) 新臺幣五十億元 (B) 新臺幣一百億元 (C) 新臺幣一百五十億元 (D) 新臺幣二百億元
#3437396
24. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員? 甲.期貨交易所; 乙.期貨結算機構; 丙.期貨商業同業公會; 丁.證券暨期貨市場發展基金會 (A) 僅甲、乙 (B) 僅甲、乙、丙 (C) 僅乙、丙、丁 (D) 僅甲、丙、丁
#3437397
25. 「場外沖銷」所指為何? (A) 指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為 (B) 指期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方 (C) 指期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為 (D) 指期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為
#3437398
26. 依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關,下列何者不包括在內? (A) 法務部 (B) 財政部 (C) 聯邦儲備局 (D) 證券管理委員會
#3437399
27. 日本境內交易黃金期貨的交易所為下列何者? (A) 大阪交易所 (B) 堂島交易所 (C) 東京證券交易所 (D) 東京金融交易所
#3437400
28. 依我國期貨交易法之規定,下列有關與外國單位簽訂合作協定之敘述,何者正確? (A) 僅限由主管機關與外國單位簽訂 (B) 主管機關可直接指定相關單位簽訂 (C) 須經行政院核准,主管機關方可簽訂 (D) 主管機關可自行決定由本身或指定其他單位簽訂
#3437401
29. 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤? (A) 買方皆須支付權利金 (B) 賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務 (C) 買賣之標的物皆為期貨契約 (D) 若買賣雙方同意,皆可於到期前或到期時結算差價
#3437402
30. 對於非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或哪一機關於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定? (A) 經濟部 (B) 中央銀行 (C) 外交部 (D) 財政部
#3437403
31. 依期貨交易所管理規則,有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 每月10日以前,應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表 (B) 每季終了後15日內,應向主管機關申報上季之財務報告 (C) 每年8月底前,應向主管機關申報半年度之財務報告 (D) 每年3月底前,應向主管機關申報上年度之財務報告
#3437404
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