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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
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31. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨自營業務
(B)期貨經理業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託業務
答案:
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統計:
A(153), B(102), C(237), D(1021), E(0) #1968189
詳解 (共 1 筆)
jumann
B1 · 2020/06/04
#4035975
期貨經紀商不可以兼營期貨信託業務、證券投...
(共 27 字,隱藏中)
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相關試題
32. 依據美國商品交易法,投資信託、資金集合或類似性質之事業,藉出售股票或受益憑證向大眾募集 資金,以從事期貨交易者,稱為: (A)期貨交易顧問(CTA) (B)仲介商(IB) (C)期貨基金經理人(CPO) (D)期貨經紀商(FCM)
#1968190
33. 依我國期貨交易法之規定,下列有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,何者錯誤? (A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約, 全部不適用期貨交易法 (B)中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商,經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間之各 種期貨交易 (C)金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 (D)中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行,經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易
#1968191
34. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何 者正確? (A)3 分之 1 由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選擔任之 (B)3 分之 1 由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選報主管機關核定後擔任之 (C)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所股東會選舉產生之,並報主管機關備查 (D)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所董事會遴選,報主管機關核定後擔任之
#1968192
35. 下列所描述者,何者「非」交換交易商? (A)為業界公認其行為屬於交換交易商者 (B)交換契約之造市者 (C)定期地與相對人進行交換,並將此作為其自身帳戶之日常商業模式 (D)任何在主要交換契約類別中,維持大量部位之人
#1968193
36. 對會員制期貨交易所之敘述,下列何者不正確? (A)會員制期貨交易所,為非以營利為目的之財團法人 (B)會員制期貨交易所會員不得少於 7 人 (C)會員制期貨交易所,其最低出資額,由主管機關規定 (D)會員制期貨交易所會員之出資,以現金為限
#1968194
37. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者? (A)期貨交易風險預告書 (B)期貨交易全權委任契約 (C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料 (D)公開說明書
#1968195
38. 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述,何者正確? (A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義,而非自己名義,向交易人招攬期貨業務 (B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤,期貨交易人僅可向期貨交易輔助人請求損 害賠償 (C)若期貨交易輔助人代委任期貨商追繳保證金而仍有不足,委任期貨商得請求期貨交易輔助人補 足 (D)期貨交易人與期貨交易輔助人間直接係依委任契約規範權利義務
#1968196
39. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)依期貨信託契約約定之存續期間到期 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營
#1968197
40. 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定, 該行為違反規定之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
#1968198
41. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易場所之敘述何者正確? (A)所有期貨交易均應在期貨交易所進行,沒有任何例外 (B)經主管機關核准者,期貨交易得不在期貨交易所進行 (C)不在期貨集中交易市場進行之交易,皆非期貨交易 (D)不在期貨交易所進行之交易,皆為非法之場外沖銷
#1968199
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