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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-1 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#41486
> 試題詳解
23、 ( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤?
(A) 得為避險與套利雙重目的交易
(B) 僅限於避險目的之交易
(C) 之前已成立之組合型基金應先經受益人會議決議通過
(D) 組合型基金之公開說明書應配合揭露相關風險事項
答案:
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統計:
A(97), B(38), C(12), D(1), E(0) #1160234
詳解 (共 2 筆)
謝名豪
B1 · 2020/05/27
#4004521
答案是不是要改(B)
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土
B2 · 2021/01/04
#4475768
108年度證基會參考書此題答案為B ...
(共 114 字,隱藏中)
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24、 ( ) 下列何者為申報在台銷售的境外基金可投資的項目? (A) 商品現貨 (B) 不動產 (C) 黃金 (D) 大陸地區有價證券
#1160235
25、 ( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定,下列何者為真? (A) 應以現款現貨交易 (B) 指示基金保管機構辦理交割 (C) 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D) 以上皆是
#1160236
26、 ( ) 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構? (A) 證券經紀商 (B) 證券投資顧問事業 (C) 銀行 (D) 票券業
#1160237
27、 ( ) 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A) 境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B) 境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C) 所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D) 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
#1160238
28、 ( ) 投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法,係依據何種法規訂定? (A) 證券交易法 (B) 證券投資信託及顧問法 (C) 證券投資顧問事業管理規則 (D) 信託業法
#1160239
29、 ( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A) 列為管理報酬 (B) 作為客戶買賣成本之減項 (C) 作為投資獲利 (D) 累積為客戶委託投資資產
#1160240
30、 ( ) 全權委託投資之投資經理人之指定,下列何者正確? (A) 由客戶與受任人共同議定之 (B) 由客戶自行指定 (C) 投資經理人離職或因故不能執行職務時,由受任人另行指定 (D) 客戶不得於全權委託投資契約存續期間,依契約之約定另行指定投資經理人
#1160241
31、 ( ) 證券投資信託事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A) 開放型基金受益憑證 (B) 政府公債 (C) 票券 (D) 上櫃股票
#1160242
32、 ( ) 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動,有違反證券投資顧問事業管理規則第十二條第一項所訂之情事者,投信投顧公會應於每月底前彙整函報何機關﹖ (A) 證券商業同業公會 (B) 財政部 (C) 金管會 (D) 法務部
#1160243
33、 ( ) 依據證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範要點,以下敘述何者正確? (A) 廣告中得以安全、保證、無風險及迅速致富為訴求,但應敘明其具體作法 (B) 未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場 (C) 廣告得以銷售費或經理費捐贈為訴求,但應敘明其具體作法 (D) 以上皆非
#1160244
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