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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41492
> 試題詳解
23、 ( ) 證券投資信託事業經營證券投資信託基金顯然不善者,則依現行法令規定,下列處理方式何者正確?
(A) 交由該基金之保管機構管理
(B) 由受益人會議自行決議如何處理
(C) 主管機關得命該證券投資信託事業將該證券投資信託基金移轉於經指定之其他證券投資信託事業經理
(D) 由該證券投資信託事業向投資人說明後進行清算
答案:
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統計:
A(14), B(12), C(202), D(20), E(0) #1160514
詳解 (共 1 筆)
江
B1 · 2021/02/03
#4528844
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 99 字,隱藏中)
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24、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A) 投資研究部門 (B) 財務會計部門 (C) 內部稽核部門 (D) 選項
#1160515
25、 ( ) 若有正當理由,證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准展延,但展延期不得超過幾個月﹖ (A) 六個月 (B) 三個月 (C) 二個月 (D) 四個月
#1160516
26、 ( ) 證券投資顧問公司得申請合併之事業不包括下列何者? (A) 其他證券投資顧問公司 (B) 證券投資信託事業 (C) 證券商 (D) 選項A、B、C皆可
#1160517
27、 ( ) 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? (A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
#1160518
28、 ( ) 證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為? (A) 買賣有價證券 (B) 買賣上市上櫃有價證券 (C) 買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 (D) 買賣海外基金
#1160519
29、 ( ) 信託業兼營證券投資顧問業務,其加入同業公會之制度是: (A) 任意入會 (B) 強制入會 (C) 選擇入會 (D) 信託業僅為兼營,無庸加入同業公會
#1160520
30、 ( ) 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下何者不正確? (A) 投資人持有本基金至到期日時,始可享有_____%的本金保證 (B) 本基金經金管會核准,表示本基金絕無風險 (C) 投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第_____條或公開說明書所定應終止之情事者,不在保證的範圍 (D) 應於廣告內容中以顯著字體刊印
#1160521
31、 ( ) 證券投資顧問事業提供與客戶之投資分析報告,其副本應保存多久? (A) 自提供之日起五年 (B) 自完成報告起五年 (C) 自給付之日起三年 (D) 委任關係消滅後五年
#1160522
32、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會等營業促銷活動之敘述,何者錯誤? (A) 不得有誇大或偏頗之情事 (B) 應於事實發生後十日內向同業公會申報 (C) 為營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年 (D) 主管機關得隨時抽查證券投資顧問事業之宣傳資料及廣告物等相關紀錄,證券投資顧問事業不得拒絕或妨礙
#1160523
33、 ( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A) 應揭示本名,必要時得以化名為之 (B) 如顯為公眾人物,經核准後可以化名為之 (C) 可利用公司非正式人員為之 (D) 選項
#1160524
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