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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 第3次證券交易法規與實務#18091
> 試題詳解
23.普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)—年
答案:
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統計:
A(83), B(262), C(3), D(109), E(0) #668846
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/15
#2725725
上市普通股需上市滿6個月,才可由證券交易...
(共 50 字,隱藏中)
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24.證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者 非可運用清償之資金? (A)交割結算基金 (B)證券交易所赔償準備金 (C)證券商營業保證金 (D)證券交易所營業保證金
#668847
25.證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項,下列敘述何者有誤? (A)當事人得約定仲裁地 (B)未約定者由仲裁庭決定之 (C)強制仲裁不得選定仲裁人 (D)仲裁程序應遵守仲裁法
#668848
26.那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員? (A)未兼營證券業務之商業銀行 (B)證券商 (C)未兼營證券業務之票券商 (D)選項ABC皆是
#668849
27.發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)申報核准制 (D)兼採申報生效制及申請核准制
#668850
28.證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件? (A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計晝書
#668851
29.證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A)成交當曰 (B)成交次營業曰以前 (C)成交次二營業曰以前 (D)無須通知 .
#668852
30.委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為: (A)當面委託 (B)電報或書信 (C)電話 (D)選項ABC皆是
#668853
31.在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何? . (A)—股 (B)十股 (C) 一千股 (D)外國股票原流通市場之交易單位
#668854
32.申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A)不得更改申報内容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報内容
#668855
33.櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報? (A)—個月前 (B)十五個營業曰 (C)十個營業曰 (D)五個營業曰
#668856
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