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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 業務員 : 證券交易相關法規與實務#38524
> 試題詳解
47、 ( ) 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票?
(A) 三個月
(B) 六個月
(C) 九個月
(D) 一年
答案:
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統計:
A(19), B(23), C(1), D(6), E(0) #1101577
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/15
#2725726
上市普通股需上市滿6個月,才可由證券交易...
(共 52 字,隱藏中)
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48、 ( ) 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,應由下列何項之款項先行代償? (A) 證券商營業保證金 (B) 交割結算基金 (C) 交易所賠償準備金 (D) 投資人保護基金
#1101578
49、 ( ) 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳? (A) 逐日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
#1101579
50、 ( ) 證券商相互間,發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式? (A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 無限制 (D) 由證券交易所決定
#1101580
51、 ( ) 下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
#1101581
52、 ( ) 公司如果連續二年虧損,雖有健全之營業計畫書,則仍不准用下列何者方式增資? (A) 資本公積轉增資 (B) 現金增資 (C) 合併發行新股 (D) 盈餘轉增資
#1101582
53、 ( ) 建設公司發行人募集與發行有價證券,以盈餘、資本公積轉作資本者,其申報生效期間為幾個營業日? (A) 十二個營業日 (B) 十個營業日 (C) 八個營業日 (D) 七個營業日
#1101583
54、 ( ) 公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額 5%以上者,應重編財務報告,並重行公告? (A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元 (D) 一億元
#1101584
55、 ( ) 持有人有權於履約期間內或特定到期日,按約定履約價格向發行人購入(售出)標的證券,或以現金結算方式收取差價之有價證券,此種證券稱為: (A) 換股權利證書 (B) 認購(售)權證 (C) 公司債 (D) 股票
#1101585
56、 ( ) 公開發行公司停止辦理過戶之時點為何? (A) 公司於股東常會開會前六十日內 (B) 股東臨時會前三十日內 (C) 決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D) 選項ABC皆是
#1101586
57、 ( ) 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對? (A) 次月七日前 (B) 次月十日前 (C) 次月十二日前 (D) 次月十五日前
#1101587
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