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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題及解答#32470
> 試題詳解
23.期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,受委任機構應就受委任事項向期貨信託事業提 出操作報告。依規定報告之頻率至少多久一次?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(20), D(40), E(0) #1013581
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/28
#3267550
六、第五點第一項第二款之全權委託契約應載...
(共 808 字,隱藏中)
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24.期貨信託基金之會計年度,其起迄時間為何? (A)每年一月一日至十二月三十一日 (B)七月一日至隔年六月三十曰 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#1013582
25.依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割 (B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益憑證為數人共有者,應共同行使受益權 (D)受益憑證只能轉讓予特定人
#1013583
26•依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金鎖售機構從事期貨信託基金之廣 告、公開說明會及其他促鎖活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
#1013584
27.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之 投資時,該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨.與譯券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少? (A)四十 (B)五十 (C)六十 (D)七十
#1013585
28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金變更、存續、終止、清算之敘述,下列何者 錯誤? (A)清算人應將清算及分配之方式向主管機關申-報及公告'「並通知受益人(B)清算程序終結後應於二個月内,將處理結果向主管機關報備,並通知受益人 (C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其清算及分配方式,依期貨信託契約之規定向受益 人報告之 (D)期貨信託事業應於主管機關核准清算後六個月内,完成期貨信託基金之清算
#1013586
29.期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項,其處理程 序何者正確? (A)由受益人通知客戶後,客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託基金 (D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
#1013587
30.期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除應主管機關核准者 外,應經何機關或單位同意?, (A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)經建會
#1013588
31.期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處? (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下. (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
#1013589
32.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金,購買上市櫃股票、金融債券及公司 債總金額,不得:超過期貨信託事業實收資本額或淨值較低者百分之多少? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1013590
33.有關期貨信託基金保管機構規定,下列何者敘述錯誤? (A)保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產 (B)保管機構應按期貨信託基金帳戶別,獨立設帳保管期貨信託基金 (C)期貨信託事業得自由選定基金保管機構報蓳事會通過 (D)保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對基金賣產請求扣押
#1013591
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