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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規與自律規範#31445
> 試題詳解
23.期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之.目的事業主管機關審查核准
(D)毋需送相關單位審查
答案:
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統計:
A(6), B(27), C(8), D(0), E(0) #1011574
詳解 (共 1 筆)
Chang Mei
B1 · 2017/08/29
#2395311
期貨信託基金管理辦法第 27 條n期貨信...
(共 142 字,隱藏中)
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相關試題
24.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金及專營期貨信託事業之年度財務報告, 於何種資訊申報網站完成傳輸後,即視為已依期貨信託基金管理辦法第八十一條第一項及期貨 信髡事業管理規則第二十條第一項規定完成公告,惟仍應分別依上開規定辦理書面申報? (A)境外基金資訊觀測站 (B)公開資訊觀測站 (C)投信基金資訊觀測站 (D)期信基金資訊觀測站
#1011575
25.期貨信託事業申請對不特定人募集期貨信託基金,應檢具相關書件,送期貨公會審查,並轉報 何者申請核准後,始得為之? (A)財政部 (B)金管會 (C)期貨交易所 (D)經濟部
#1011576
26.有關期貨信託事業内部稽核規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應設置内部稽核,定期稽核公司之財務及業務 (B)内部稽核單位應隸屬於董事會 (C)稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及公司内部控制制度規定 (D)應製作工作底稿後完成稽核報告,並保存三年期間
#1011577
27.下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者為真? (A)受益憑證應為記名式 (B)受益憑證均為無記名式 (C)無記名式受益憑證得因受益人之請求改為記名式 (D)選項A、B、C皆是
#1011578
28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應由下列何者檢視所經理之所有期貨信託 基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴霧程度、計算風險之方式及最大可 能損失? (A)股東會 (B)董事會 (C)董事長 (D)總經理
#1011579
29.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投 資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者? (A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場 (C)曰本店頭市場 (D)韓國店頭市場
#1011580
30.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,須符合 條件始得辦理追加募集,下列條件何者不包括在内? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (B)以申請曰前五個營業曰作為採樣之區間 (C)平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率須達百分之九十五以上 (D)基金資產規模須達新台幣五十億元以上
#1011581
31.下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素? (A)保證機構之信用風險 (B)外匯風險 (C)投資地區政治、經濟、法規變動之風險 (D)期貨交易契約投資標的過於分散的風險
#1011582
32.期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應於 會計年度終了後多少時間内分配之? (A)—個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#1011583
33.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨 信託基金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)任何銷售機構均得以自己名義為客戶申購期貨信託基金 (B)應依照期貨公會訂定之期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理 (C)期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,於接獲受益人會議之通知 後,對重大影響客戶權益之事項,應即時通知其所屬之客戶,並應彙整所屬客戶之意見通 知期貨信託事業 (D)依特定金錢信託方式或經主管機關核准者才得以自己名義為客戶申購期貨信託基金
#1011584
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