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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78841
> 試題詳解
23. 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作?
(A)共同信託基金投資決策人員
(B)交易員
(C)自有資金之投資或交易決策人員
(D)選項ABC皆是
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A(5), B(14), C(36), D(843), E(0) #2060805
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/18
私人筆記#4571891
未解鎖
第 8 條 證券投資信託事業之內部稽...
(共 189 字,隱藏中)
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24. 下列有關會計師對財務報告不實所負民事賠償責任之敘述何者錯誤? (A)會計師所負之責任為故意過失責任 (B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為,會計師方需負責 (C)如屬過失,則僅就過失比例負責 (D)會計師應負絕對責任
#2060806
25. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下,應提存下列何者? (A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
#2060807
26. 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股 東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
#2060808
27. 公開發行公司依規定公開財務預測者,應於公開之即日起算幾日內申報? (A)一日 (B)二日 (C)五日 (D)選項ABC皆非
#2060809
28. 股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該 案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十二日
#2060810
29. 甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票,請問適用下列那一項? (A)適用申報生效制且十五個營業日自動生效 (B)適用申報生效制且十二個股市交易日自動生效 (C)適用申報生效制且三個營業日自動生效 (D)適用申請核准制
#2060811
30. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
#2060812
31. 徵求人係支持他人競選董事或監察人者,其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵 求公司已發行股份總數之比例為何? (A)3% (B)5% (C)15% (D)10%
#2060813
32. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確? (A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會 (B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字 (C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人 (D)以上皆是
#2060814
33. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊? 甲、成交量;乙、上市公司重大資訊揭露;丙、指數 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2060815
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