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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#64550
> 試題詳解
23. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融 券的標的?
(A)股價波動過度劇烈者
(B)股權過度集中者
(C)成交量過度異常者
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(20), B(103), C(4), D(216), E(0) #1664179
詳解 (共 2 筆)
布丁
B2 · 2017/10/29
#2466506
根據金融監督管理委員會證券期貨局,金管證...
(共 170 字,隱藏中)
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Yi Ren Chen
B1 · 2017/10/24
#2459888
答案是D吧
(共 7 字,隱藏中)
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相關試題
23. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融 券的標的? (A)股價波動過度劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1787937
24. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者 (D)必須為綜合證券商
#1664180
25. 證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#1664181
26. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指? (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#1664182
27. 發行人於編製公開說明書時,如本次辦理現金增資發行公司債計畫,係用於充實營運資金、償 還債務者,應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預 計運用情形,並列示未來幾年各月份之現金收支預測表? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1664183
28. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正 後財務預測? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1664184
29. 以下何者為普通股之基本特性:甲.表彰公司之所有權;乙.無限清償責任;丙.投票權;丁.盈 餘分配;戊.優先請求權;己.優先認股權 (A)甲、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊 (C)甲、丙、丁、己 (D)乙、丙、丁、戊
#1664185
30. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購? (A)利用或冒用他人名義申購者 (B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者 (C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶 (D)選項A、B、C皆是
#1664186
31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?甲.簽約日;乙.委託 成交日;丙.董事會決議日;丁.鑑價日 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆是
#1664187
32. 初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時,原則上每一得標人最高得標數量不得超過該次 對外公開銷售部分之百分之幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1664188
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