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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#83570
> 試題詳解
23. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理,下列何者正確?
(A)應先登錄方得執行業務
(B)由事業向公會申請登錄
(C)發生異動時應申報
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(121), B(44), C(38), D(2500), E(0) #2205079
詳解 (共 1 筆)
Juster Austin
B1 · 2020/11/07
#4363450
依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第
6
條
4
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/10
私人筆記#4687665
未解鎖
第 7 條 證券投資信託事業之總經理...
(共 267 字,隱藏中)
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相關試題
24. 投信公司擔任 2 家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金? (A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元 (C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬元
#2205080
25. 依照境外基金管理辦法規定,投顧事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必須成立滿幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2205081
26. 若有正當理由,投顧事業兼營投信業務未於期限內申請換發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准展延,但展延期不得超過幾個月? (A)1 個月 (B)3 個月 (C)6 個月 (D)9 個月
#2205082
27. 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止投信契約
#2205083
28. 投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議,雙方應訂定書面證券投資顧問契約,契約範本由何機構擬訂報金管會核定? (A)證券投資人及期貨交易人保護中心 (B)金融消費評議中心 (C)消費者保護協會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#2205084
29. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確? (A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票 (B)經客戶書面同意亦不得從事信用交易 (C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 (D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 20%
#2205085
30. 甲為 A 投顧公司之董事,近日擬投資於 C 投信公司,並有意擔任 B 投顧公司之監察人,下列敘述何者為正確? (A)甲得為 C 公司監察人 (B)甲不得擔任 B 公司監察人 (C)甲得擔任 B 公司監察人 (D)選項AB正確
#2205086
31. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上? (A)60% (B)70% (C)80% (D)90%
#2205087
32. 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格 (C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員測驗合格
#2205088
33. 在下列何種情形下,一個投信基金之經理人可同時管理兩個同類型基金? (A)公司已發行三個(含)以上之基金,並擁有三個(含)以上之研究分析人員 (B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗 (C)基金經理人須具備一年以上管理基金之經驗 (D)申請登記時,二個基金規模合計不得超過新臺幣五十億元
#2205089
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