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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#84858
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23. 有關期貨信託事業因應期貨信託基金鉅額受益憑證之買回,得辦理借款之敘述,下列何者錯誤?
(A)得以期貨信託基金之資產為擔保
(B)得向金融機構辦理借款
(C)借款金額以支付買回價金缺口為限
(D)利息費用由期貨信託基金負擔
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統計:
A(14), B(4), C(3), D(33), E(0) #2271415
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/10/19
#4326849
期貨信託事業設置標準 EN 第 2...
(共 365 字,隱藏中)
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相關試題
24. 下列何者不得擔任期貨信託基金之保管機構? (A)因違反規定,經主管機關命令期貨信託事業不得委任其擔任基金保管機構之期限屆滿者 (B)符合經主管機關認可之信用評等機構,評等達一定等級以上之信託公司 (C)符合主管機關所定條件兼營信託業務之銀行 (D)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之十以上之信託公司
#2271416
25. 期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應於 會計年度終了後多久內分配? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
#2271417
26. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,應辦理之事項不包括下列何者? (A)提供期貨交易人受託契約等開戶資料 (B)指派登記合格之業務員向期貨交易人詳盡說明相關權利、義務及風險 (C)受託契約經期貨交易人簽名或蓋章並加註日期後即可存檔 (D)對期貨交易人進行徵信工作
#2271418
27. 期貨交易輔助人應於每月 10 日以前,向主管機關申報上月份何項報表? (A)業務量月報表 (B)會計項目月計表 (C)財務比率月報表 (D)資產負債表
#2271419
28. 期貨交易輔助人及人員不得有下列哪些行為? Ⅰ.收受期貨交易人任何款項 Ⅱ.依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務 Ⅲ.接受期貨交易人全權委託之交易 Ⅳ.洩露期貨交易人之資料 Ⅴ.接受具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
#2271420
29. 槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元時,應即向下列哪些單位申報? Ⅰ.主管機關 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2271421
30. 槓桿交易商與非專業機構投資人從事槓桿保證金契約交易,該契約不得連結哪些標的? Ⅰ.國內外私募之有價證券 Ⅱ.本國企業赴海外發行之有價證券 Ⅲ.國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證 Ⅳ.大陸地區證券市場有價證券 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2271422
31. 槓桿交易商辦理下列哪些業務之業務員,得由期貨商辦理相同性質業務之業務員兼任? Ⅰ.研究分析 Ⅱ.結算交割 Ⅲ.內部稽核 Ⅳ.法令遵循 Ⅴ.風險管理 Ⅵ.主辦會計 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#2271423
32. 下列哪些行為屬於我國期貨交易法所稱之對作行為? Ⅰ.場外沖銷 Ⅱ.交換交易 Ⅲ.擅為交易相對人 Ⅳ.配合交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2271424
33. 依我國期貨交易法之規定,直接或間接影響期貨或其相關現貨交易價格之操縱行為者,在偵查中 自白,如自動繳交全部犯罪所得者,減輕其刑;並因而查獲其他正犯或共犯者,其刑責可獲得如 何減輕? (A)免除其刑 (B)減輕至 1/3 (C)減輕至 1/2 (D)減輕至 2/3
#2271425
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