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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#84858
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26. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,應辦理之事項不包括下列何者?
(A)提供期貨交易人受託契約等開戶資料
(B)指派登記合格之業務員向期貨交易人詳盡說明相關權利、義務及風險
(C)受託契約經期貨交易人簽名或蓋章並加註日期後即可存檔
(D)對期貨交易人進行徵信工作
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(45), D(11), E(0) #2271418
詳解 (共 1 筆)
Irene Lee
B1 · 2021/02/15
#4545934
相關資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註...
(共 385 字,隱藏中)
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27. 期貨交易輔助人應於每月 10 日以前,向主管機關申報上月份何項報表? (A)業務量月報表 (B)會計項目月計表 (C)財務比率月報表 (D)資產負債表
#2271419
28. 期貨交易輔助人及人員不得有下列哪些行為? Ⅰ.收受期貨交易人任何款項 Ⅱ.依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務 Ⅲ.接受期貨交易人全權委託之交易 Ⅳ.洩露期貨交易人之資料 Ⅴ.接受具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
#2271420
29. 槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元時,應即向下列哪些單位申報? Ⅰ.主管機關 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2271421
30. 槓桿交易商與非專業機構投資人從事槓桿保證金契約交易,該契約不得連結哪些標的? Ⅰ.國內外私募之有價證券 Ⅱ.本國企業赴海外發行之有價證券 Ⅲ.國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證 Ⅳ.大陸地區證券市場有價證券 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2271422
31. 槓桿交易商辦理下列哪些業務之業務員,得由期貨商辦理相同性質業務之業務員兼任? Ⅰ.研究分析 Ⅱ.結算交割 Ⅲ.內部稽核 Ⅳ.法令遵循 Ⅴ.風險管理 Ⅵ.主辦會計 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#2271423
32. 下列哪些行為屬於我國期貨交易法所稱之對作行為? Ⅰ.場外沖銷 Ⅱ.交換交易 Ⅲ.擅為交易相對人 Ⅳ.配合交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2271424
33. 依我國期貨交易法之規定,直接或間接影響期貨或其相關現貨交易價格之操縱行為者,在偵查中 自白,如自動繳交全部犯罪所得者,減輕其刑;並因而查獲其他正犯或共犯者,其刑責可獲得如 何減輕? (A)免除其刑 (B)減輕至 1/3 (C)減輕至 1/2 (D)減輕至 2/3
#2271425
34. 下列哪些期貨業應向主管機關申報經會計師查核簽證之年度財務報告? Ⅰ.期貨商 Ⅱ.槓桿交易商 Ⅲ.期貨交易輔助人 Ⅳ.期貨顧問事業 Ⅴ.期貨經理事業 Ⅵ.期貨信託事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅴ、Ⅵ
#2271426
35. 下列哪些機構應建立內部控制制度? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.期貨商 Ⅳ.槓桿交易商 Ⅴ.期貨服務事業 Ⅵ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#2271427
1. 關於為何會使用衍生性商品來管理金融風險的典型原因,下列何者為非? (A)衍生性商品被用來當作一個避險的方法 (B)衍生性商品被用來減少破產的可能性 (C)衍生性商品被用來減少交易成本 (D)衍生性商品被用於滿足監管要求、稅收和會計約束
#2271428
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