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105年 - 105-4 期貨商業務員 - 期貨交易法規#62548
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23. 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確? 甲.購買非營業用之不動產;乙.依期貨交 易人指示,交付賸餘保證金;丙.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;丁.為期貨交易人預先扣繳稅額
(A)乙、丙
(B)甲、丁
(C)甲、丙
(D)乙、丁
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統計:
A(277), B(6), C(14), D(33), E(0) #1610661
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/28
私人筆記#4790344
未解鎖
第 71 條 期貨商除有下列情形之一...
(共 135 字,隱藏中)
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相關試題
24. 期貨經紀商不得接受下列何者開戶並接受其委託從事期貨交易?甲.年齡未滿二十歲者;乙.華僑 及外國人委託開戶未能提出臺灣證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件;丙.境外華僑及外 國人與保管機構所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定 (A)僅甲 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙
#1610662
25. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1610663
26. 期貨商無分支機構繳存營業保證金,下列何者正確? (A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元 (B)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元 (C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元 (D)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元
#1610664
27. 指撥營運資金達新台幣八千萬元之兼營期貨經紀商,無法接受交易人下列何項國內期貨交易契約之交易委託? (A)台灣五十期貨 (B)十年期公債期貨 (C)股票期貨 (D)美元計價黃金期貨
#1610665
28. 下列敘述,何者正確? (A)期貨商得經委託人授權代辦結匯手續 (B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事 (C)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易 (D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託
#1610666
29. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商經營經紀及自營期貨業務者,其業務資訊得互相流用 (B)期貨商應設置內部稽核 (C)期貨商經營期貨業務,應由登記合格之業務員執行業務 (D)期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證,懸掛於營業處所之顯著位置
#1610667
30. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證 (D)期貨商得設置內部稽核,定期或不定期稽核公司財務及業務,並作成稽核報告,備供查核
#1610668
31. 期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬? (A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B)應將之訂明於受託契約內 (C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D)依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有
#1610669
32. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#1610670
33. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
#1610671
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