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105年 - 105-4 期貨商業務員 - 期貨交易法規#62548
> 試題詳解
25. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗?
(A)內部稽核
(B)自行買賣
(C)主辦會計
(D)風險管理
答案:
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統計:
A(430), B(11), C(10), D(24), E(0) #1610663
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/28
私人筆記#4790362
未解鎖
第 5-1 條 期貨商之內部稽核人員...
(共 262 字,隱藏中)
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相關試題
26. 期貨商無分支機構繳存營業保證金,下列何者正確? (A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元 (B)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元 (C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元 (D)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元
#1610664
27. 指撥營運資金達新台幣八千萬元之兼營期貨經紀商,無法接受交易人下列何項國內期貨交易契約之交易委託? (A)台灣五十期貨 (B)十年期公債期貨 (C)股票期貨 (D)美元計價黃金期貨
#1610665
28. 下列敘述,何者正確? (A)期貨商得經委託人授權代辦結匯手續 (B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事 (C)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易 (D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託
#1610666
29. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商經營經紀及自營期貨業務者,其業務資訊得互相流用 (B)期貨商應設置內部稽核 (C)期貨商經營期貨業務,應由登記合格之業務員執行業務 (D)期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證,懸掛於營業處所之顯著位置
#1610667
30. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證 (D)期貨商得設置內部稽核,定期或不定期稽核公司財務及業務,並作成稽核報告,備供查核
#1610668
31. 期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬? (A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B)應將之訂明於受託契約內 (C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D)依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有
#1610669
32. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#1610670
33. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
#1610671
34. 有關證券商經營期貨交易輔助業務受託從事期貨交易,以下何者錯誤? (A)合格之期貨業務員應依據委託人或其代表人、代理人以書面、電話、電報或其他方式之委託 填寫買賣委託書 (B)買賣委託書除委託人當面委託並簽章或當事人事前另有約定者外,不需事後交由委託人補行簽章 (C)期貨交易輔助人受託從事期貨交易,應保存足資證明委託事實之紀錄 (D)期貨交易人當面委託者,應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章
#1610672
35. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#1610673
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