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109年 - 109-2 期貨商業務員:期貨交易法規#86749
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46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工 作經驗?
(A)內部稽核
(B)自行買賣
(C)主辦會計
(D)風險管理
答案:
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統計:
A(1121), B(50), C(24), D(48), E(0) #2342905
詳解 (共 1 筆)
Allan
B1 · 2021/03/29
#4623835
依據期貨商負責人及業務員管理規則第5-1...
(共 169 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/14
私人筆記#4760320
未解鎖
第 5-1 條 期貨商之內部稽核人員...
(共 262 字,隱藏中)
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相關試題
47. 期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構? (A)日 (B)月 (C)季 (D)年
#2342906
48. 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當 情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?Ⅰ.金管會;Ⅱ.中華民國期貨業商業同業公會;Ⅲ. 中央銀行;Ⅳ.期貨結算機構 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#2342907
49. 在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保證,則亦必須符合最低調整淨資本(ANC)之要求,請 問目前標準為何? (A)20,000 美金 (B)30,000 美金 (C)45,000 美金 (D)50,000 美金
#2342908
50. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#2342909
1. 投信投顧業者經營全權委託投資業務,應依哪些規定辦理? (A)全權委託投資業務操作辦法 (B)投信投顧公會章則 (C)投信投顧公會會員自律公約 (D)選項A、B、C皆是
#2342910
2. 永安銀行持有北投投信公司 20%股份,今有某外國資產管理業者來臺投資設立 NY 投信公司,打 算邀請永安銀行參與投資經營,下列有關永安銀行投資經營 NY 投信公司之敘述何者錯誤? (A)不得擔任 NY 投信公司之董事 (B)不得擔任 NY 投信公司之董事、監察人 (C)不得擔任 NY 投信公司之發起人 (D)投資 NY 投信公司之持股不得超過 10%
#2342911
3. 甲投信公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所 承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產 5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#2342912
4. 投顧事業得經營業務種類,應報請何機關核准為之? (A)財政部 (B)內政部 (C)金融監督管理委員會 (D)投信投顧公會
#2342913
5. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年 (D)一年
#2342914
6. 「多重資產型基金」投資於股票、債券、基金受益憑證等任一資產之總金額不得超過本基金淨資 產價值之多少比例? (A)70% (B)50% (C)40% (D)30%
#2342915
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