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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫1-50#129471
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44. 下列為期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗:
(A)風險管理
(B)自行買賣
(C)主辦 會計
(D)內部稽核 。
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統計:
A(1), B(3), C(0), D(5), E(0) #3513020
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672482
1. 題目解析: 這道題目考察的是期貨商...
(共 400 字,隱藏中)
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45. 有關期貨商客戶保證金專戶之敘述,下列何者正確:(A)期貨交易人之期貨交易虧損金額,由保證金專戶扣除 (B)期貨交易人之期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (C)客戶保證金專戶存款餘額超過原始保證金者,依期貨交易人指示提領及交付(D)以上皆正確 。
#3513021
46. 有關期貨商經營期貨經紀及自營業務之敘述,何者錯誤:(A)每次買賣,以書面文件區別為受託買賣或自行買賣 (B)業務資訊得相互流用 (C)應個別獨立作業(D)不得損害客戶權益 。
#3513022
47. 期貨商之從業人員對期貨交易人作獲利之保證時,最重之處分為何:(A)7 年 以下有期徒刑,或併科新台幣 300 萬元以下罰金 (B)5 年以下有期徒刑,或併 科新台幣 240 萬元以下罰金 (C)3 年以下有期徒刑,或併科新台幣 240 萬元以下罰金(D)1 年以下有期徒刑,或併科新台幣 180 萬元以下罰金 。
#3513023
48. 有關我國期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者:(A)擔任境外華僑及外國人從事我國期貨交易開戶、結算交割及資料申報作業之代理人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業(D)境外基金之銷售機構 。
#3513024
49. 有關期貨從業人員之業務行為規範,下列何者為錯誤:(A)應確實告知客戶之權利與義務 (B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認 (C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷金融商品(D)須告知客戶買賣之金融商品可能面臨的風險與損失 。
#3513025
50. 有關期貨從業人員之業務招攬行為,下列何者錯誤:(A)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳 (B)不得對同業為攻訐 (C)以保證獲利的方式招攬客戶(D)不得對不特定人以收取不相當之對價參加理財投資分析活動,以招攬客戶 。
#3513026
51. 有關期貨從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者為非:(A)應遵守相關法令規定 (B)可將委任操作契約,轉讓他人 (C)不可將已成交之買賣委託,由委任人名義改為其他第三人(D)不可利用委任人之交易帳戶,為自己交易 。
#3513027
52. 有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理,下列敘述何者正確:(A)宣傳資料及廣告物之形式、內容、製作及傳播等相關事項,須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範 (B)使用前應經經理人審核及簽名或蓋章後始可使用 (C) 應至少保存二年(D)以上皆是 。
#3513028
53. 有關業務推廣與執行之敘述,下列敘述何者正確:(A)為避免客戶賠錢生氣,製作不實之期貨交易對帳單 (B)利用業務關係得知的訊息,提供客戶從事期貨交易 (C)告知委託人各項期貨商品的風險(D)以任何方式向委託人建議買賣,以增加手續費 。
#3513029
54. 何者不是期貨從業人員增進專業的行為:(A)參與期貨公會所舉辦之在職訓練 (B)參與交易所舉辦之新商品座談會 (C)蒐集瞭解相關法令規章(D)對於期貨交易人的詢問事項,敷衍推卸 。
#3513030
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