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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
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23. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投資 資產之金額不得低於新臺幣多少元?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元
答案:
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統計:
A(221), B(59), C(31), D(12), E(0) #3090288
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/23
#5786141
證券投資信託事業證券投資顧問事業...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/15
私人筆記#7439753
未解鎖
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全...
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24. 下列何機構經主管機關之許可,得兼營證券業務? (A)商業銀行 (B)票券金融公司 (C)信託投資公司 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3090289
25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理? (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#3090290
26. 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊? (A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度 (C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3090291
27. 依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態? (A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷
#3090292
28. 戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次? (A)3 分鐘 (B)5 分鐘 (C)10 分鐘 (D)15 分鐘
#3090293
29. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為: (A)千分之一 (B)千分之一點五 (C)千分之一點四二五 (D)千分之三
#3090294
30. 甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定, 證券櫃檯買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
#3090295
31. 以下何者「非」創新板公司上市後,承銷商持續協助法遵作業之職責範圍? (A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司 (B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會 (C)協助董事會運作 (D)協助編製財務預測
#3090296
32. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#3090297
33. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書 件即日起至申報生效前,除依法令發布之資訊外,下列何項敘述為不正確? (A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊 (B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊 (C)不得發布財務業務之預測性資訊 (D)可先向投資人推薦股票
#3090298
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