阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
98年 - 98-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38502
> 試題詳解
28、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?
(A) 五百萬元
(B) 一千萬元
(C) 一千五百萬元
(D) 二千萬元
答案:
登入後查看
統計:
A(7), B(13), C(2), D(0), E(0) #1099708
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/15
私人筆記#7439758
未解鎖
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全...
(共 153 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
29、 ( ) 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議,除證券商與交易所或證券商相互間外,當事人間: (A) 不得提出訴訟 (B) 一定要進行仲裁 (C) 得約定進行仲裁 (D) 不得進行仲裁
#1099709
30、 ( ) 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷其決議? (A) 三個月內 (B) 六個月內 (C) 三十日內 (D) 二個月內
#1099710
31、 ( ) 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 法無明文,授權由董事會決定行之
#1099711
32、 ( ) 有關公司收回自己股份後之處理,下列敘述何者有誤? (A) 按市價收回之受破產宣告股東股份,應於六個月內按市價將其出售 (B) 因減資而取得自己股份須銷除 (C) 收買反對合併股東之股份須銷除 (D) 收回之股份逾期未經出售者,視為公司未發行股份
#1099712
33、 ( ) 為因應電子科技時代之潮流,鼓勵股東參與股東會之決議,公司法有何便利股東表決權行使之措施? (A) 股東得以書面或電子方式行使表決權 (B) 公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定,載明於股東會召集通知 (C) 以電子方式行使表決權效力同於親自出席 (D) 以上皆是
#1099713
34、 ( ) 發行人、發行人之董事長、總經理,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負何種賠償責任? (A) 雖能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,還是要負賠償責任 (B) 因其過失所致損害之發生者,應依其責任比例,負賠償責任 (C) 僅就其故意所致損害之發生者,負賠償責任 (D) 僅就過失所致損害之發生者,應連帶負賠償責任
#1099714
35、 ( ) 公開發行公司應於何時公告並申報上個月份之營運情形? (A) 每月五日以前 (B) 每月七日以前 (C) 每月十日以前 (D) 每月十五日以前
#1099715
36、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者不須承銷商評估或律師意見? (A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股 (B) 未上市(櫃)公司現金發行新股,提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市(櫃)公司盈餘轉增資 (D) 募集設立
#1099716
37、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定檢齊相關書件提出申報,於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效? (A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
#1099717
38、 ( ) 下列對公開發行公司編製公開說明書之敘述何者錯誤? (A) 所記載之內容不得有虛偽或欠缺之情事 (B) 封面右上角應刊印普通股股票代碼 (C) 內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由發行人及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責 (D) 封底應由公司全體董事及總經理簽名或蓋章
#1099718
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101