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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-1 期貨信託基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範 #68839
> 試題詳解
23. 關於期貨信託事業之資金運用,下列何者錯誤?
(A)不得購置非營業用之不動產
(B)得購買國內外政府債券
(C)得購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券
(D)得購買商業票據或其他經核定之短期票券
答案:
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統計:
A(8), B(93), C(3), D(9), E(0) #1785616
詳解 (共 1 筆)
wen_wen27
B1 · 2020/08/31
#4247289
購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可...
(共 43 字,隱藏中)
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24. 下列有關期貨信託基金從事短線交易規範之敘述,何者錯誤? (A)期貨信託基金銷售機構應提供從事基金短線交易之所屬客戶近期從事符合公開說明書短線交易認 定標準之期貨信託基金交易資料 (B)短線交易之認定標準係指申購與申請買回時間少於三十日 (C)定時定額投資、同一基金間轉換及 ETF 類期貨信託基金等得不適用短線交易認定標準 (D)短線交易之認定標準係指申購與申請買回時間少於七日
#1785617
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者正 確? (A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項 (B)期貨信託基金受益憑證之交付,得採實券交付 (C)期貨信託基金受益憑證之交付,得委由期貨信託基金銷售機構辦理 (D)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證之保存方式及期限,僅需依期貨公 會規定辦理
#1785618
26. 期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
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27. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部 稽核人員兼任
#1785620
28. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定,期貨信託事業及 基金銷售機構為基金廣告時,其警語之揭示,下列何者錯誤? (A)應以顯著之顏色、字體或方式等為之 (B)有聲廣告除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播放五秒鐘 (C)所傳達之訊息應清晰、不含糊 (D)平面廣告之警語字體大小,得與同一廣告上其他部分之字體大小一致
#1785621
29. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書編製內容應記載之事項,不包括下列何者? (A)期貨信託市場概況 (B)期貨信託契約主要內容 (C)期貨信託事業概況 (D)特別記載事項
#1785622
30. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述,何者錯誤? (A)除法令另有規定外,應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之 (B)期貨信託事業行使投票表決權,不得間接參與該股票發行公司有不當之安排情事 (C)期貨信託事業行使投票表決權,得直接參與該股票發行公司經營 (D)期貨信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前,應將行使表決權之評估分析作業,作 成說明
#1785623
31. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金銷售機構最遲應於受益人申請買回之次一營業日下午 幾時前提供從事基金短線交易之所屬客戶之相關資料予期貨信託事業,俾利其計算及給付受益人買 回價金? (A)二時前 (B)三時前 (C)四時前 (D)五時前
#1785624
32. 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤? (A)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測 (B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,募集銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之行 為 (D)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並指派專人向申購人告知 期貨信託基金之性質及可能之風險
#1785625
33. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。該 董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真? (A)得請該董事長接受職前教育訓練 (B)得限期命期貨信託事業調整 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並以一次為限 (D)選項ABC皆非
#1785626
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