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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫201-250#129477
> 試題詳解
230. 期貨從業人員張三與客戶李四是青梅竹馬,因此張三可以:
(A)代領李四的對帳單再親手交付
(B)和李四約定利益分享、損失共同承擔
(C)代為保管李四的存摺、印鑑
(D)以上皆非 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(5), E(0) #3513366
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672114
1. 題目解析: 這道題目考察期貨從業人...
(共 450 字,隱藏中)
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相關試題
231. 期貨從業人員接受客戶委託時,下列敘述何者正確: (A)應謹守保密原則,不 對外洩漏客戶交易情形 (B)洩漏大客戶之交易情形,招攬更多客戶 (C)獲悉客戶之操作模式,逕行跟單操作 (D)與客戶對作,從中獲取利益 。
#3513367
232. 期貨從業人員對於客戶之委託事項,下列敘述何者適當: (A)需經客戶同意,方可透露客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)依業務需要,可透露客戶委託之事項給第三者知情 (C)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (D)在任何情況下,都不可洩露客戶委託之事項 。
#3513368
233. 期貨從業人員對於客戶於填寫相關資料時,若發現客戶有違反告知之情事應如何處理: (A)事不關己,不要理他 (B)即時向客戶求證其真實性 (C)自己改正 (D)協助造假 。
#3513369
234. 期貨從業人員對於客戶詢問及必須告知事項,下列何者為非: (A)不得刻意隱 瞞或選擇性說明 (B)應明白告知客戶期貨交易的風險,而非以不當方式勸誘客戶買賣 (C)可自行事先與客戶約定代為處理,不須另行通知 (D)應力求熟悉所有期貨商品及法令,以能隨時答覆客戶 。
#3513370
235. 期貨從業人員對於經手業務所得知之客戶資料,何種處理態度適當: (A)應盡 善良管理人之注意義務,應予維護管理 (B)視狀況而定 (C)可隨意洩漏 (D)可以販售獲利 。
#3513371
236. 期貨從業人員對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確: (A)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知 (B)只告知有利於客戶之事項 (C) 應儘速誠實說明 (D)若主管指示不須告知,則可不告知客戶 。
#3513372
237. 期貨從業人員對職務上蒐集或利用客戶個人資料時,下列敘述何者錯誤: (A) 為從業人員的個人財產,得將客戶資料加以販賣牟利 (B)不得逾越特定目的之必要範圍 (C)須恪遵電腦處理個人資料保護法之規定 (D)須遵守共同行 銷的相關規範 。
#3513373
238. 期貨從業人員與客戶簽訂契約,以下敘述何者為是: (A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽 (B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分時間考慮條款 (C)應就客戶所提出疑義詳細說明之 (D)以上皆是 。
#3513374
239. 期貨從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤: (A)未能出示身分證明文件者,可拒絕就其個人資料申請查詢 (B)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (C)可為了保護個人隱私,以非真實姓名從事金融商品交易分析 (D)如經客戶同意,可在符合共同行銷相關規範下,運用客戶之基本資料、財務資料 。
#3513375
240. 期貨從業人員應知悉並評估客戶之狀況,下列敘述何者為是: (A)應知悉客戶之投資知識及經驗 (B)應評估客戶之財務狀況 (C)應評估客戶是否適合期貨交易 (D)以上皆是 。
#3513376
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