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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (1-300)》 題庫式測驗#5875
> 試題詳解
232. 金融從業人員接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先向客戶揭露何種資訊,並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約,以確定雙方之權利義務?
(A)介紹未經主管機關核備之投資商品
(B)以上皆非
(C)收費之基準及數額
(D)過去業績
答案:
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統計:
A(3), B(38), C(104), D(3), E(0) #237467
詳解 (共 1 筆)
kikokilo
B1 · 2018/03/06
#2656735
向客戶揭露其收費之基準及數額,所有會影響...
(共 81 字,隱藏中)
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相關試題
233. 投信事業從事基金管理業務,有何種告知客戶義務?(A)向客戶揭露其收費之基準及數額,所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做法,應符合公平與誠信原則;調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報(B)以上皆是(C)提供有關公司之充分資料,包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位(D)客戶得要求公司揭露其財務狀況,公司應提供可公開之財務報表資料,不得拒絕
#237468
234. 金融從業人員從事保險業務招攬時,於下列何者情形不負通知義務?(A)為他方所知者(B)已發生者(C)為他方所不知者(D)自己所知者
#237469
235. 保險商品銷售時應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處,以鮮明字體標示:(A)保險費率(B)公司總經理(C)公司地址(D)查閱公司資訊公開說明文件之方式
#237470
236. 下列何者屬於業務員招攬保險不實告知?(A)未經保險契約當事人同意或授權而為填寫、簽章有關保險契約文件(B)散播不實言論或文宣,擾亂金融秩序(C)參加資格測驗,或參加特別測驗時,發生重大違規、舞弊(D)以不同保險契約內容作不公平或不完全之比較
#237471
237. 下列之行為何者屬金融從業人員保險招攬時履行告知義務範圍?(A)說明填寫要保書注意事項(B)解釋保險商品內容及保單條款(C)提醒客戶應履行損害防阻義務(D)以上皆是
#237472
238. 金融從業人員招攬保險時應出示:(A)登錄證,並詳細告知授權範圍(B)駕照(C)保險證(D)身分證
#237473
239. 金融從業人員招攬保險時應告知要保人下列那些事項是正確?(A)詳細告知授權範圍(B)可延欠保費(C)可折讓(D)可退佣
#237474
240. 金融從業人員招攬保險業務時應告知要保人投保應注意事項,下列何者為非?(A)如何逃稅(B)要保人親自填寫並簽章(C)應據實說明(D)若要保人或被保險人為未成年人,需經其法定代理人同意,並於要保書上簽章
#237475
241. 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶?(A)以上皆是(B)簽約後可要求解約之事由及期限(C)報酬與收費方式(D)(2)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制
#237476
242. 金融服務業從事基金管理業務,下列哪些事項必須告知客戶?(A) 收費基準及數額(B)公司經營業務之種類與限制(C)以上皆是(D)研究或分析報告與投資結果
#237477
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