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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 201-300#16842
> 試題詳解
242. 金融從業人員接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先向客戶揭露何種資訊,並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約,以確定雙方之權利義務?
(A)過去業績
(B)收費之基準及數額
(C)介紹未經主管機關核備之投資商品
(D)以上皆非
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統計:
A(2), B(102), C(5), D(32), E(0) #609732
詳解 (共 1 筆)
Ssss
B1 · 2020/02/09
#3768326
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相關試題
243. 投信事業從事基金管理業務,有何種告知客戶義務? (A)提供有關公司之充份資料,包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位 (B)客戶得要求公司揭露其財務狀況,公司應提供可公開之財務報表資料,不得拒絕 (C)向客戶揭露其收費之基準及數額,所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做法,應符合公平與誠信原則;調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報 (D)以上皆是
#609733
244. 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)報酬與收費方式 (B)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可要求解約之事由及期限 (D)以上皆是
#609734
245. 金融服務業從事基金管理業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)收費基準及數額 (B)研究或分析報告與投資結果 (C)公司經營業務之種類與限制 (D)以上皆是
#609735
246. 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務? (A)有 (B)無,因為報告只對特定人提供 (C)無,因為系統經多年驗證,並非怪力亂神 (D)無,因為涉及公司之智慧財產權,可不提供給客戶
#609736
247. 以下有關金融服務業從事投信業務對客戶收費資訊之陳述,何者有誤? (A)應向客戶揭露收費之基準及數額 (B)所有會影響對客戶之收費或將調高之做法,都應符合公平誠信原則 (C)向所有客戶收取的費用都必須一樣 (D)調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報
#609737
248. 購買基金之客戶要求投資信託公司揭露其財務狀況,公司人員應採取何者措施? (A)得拒絕提供任何資料 (B)不得拒絕提供可公開之財務報表資料 (C)公司人員視情況隨興提供資料 (D)只提供口頭說明資料
#609738
249. 基金通路報酬之揭露原則為何? (A)依基金別揭露 (B)依公司別揭露 (C)依註冊地別揭露 (D)不必揭露
#609739
250. 基金通路報酬揭露內容之通知方式為? (A)公開網站 (B)電子郵件 (C)對帳單 (D)以上皆可
#609740
251. 金融從業人員於保險業務招攬時,對於被保險人所填要保書,下列何者正確? (A)於空白要保書簽名即可 (B)要求被保險人親自填寫並簽名 (C)實務上可代填不用簽名 (D)口頭允諾即可不用填寫
#609741
252. 金融從業人員從事保險業務招攬時,對被保險人因連續高額投保,與其固定收入顯不相當時,應如何處理? (A)盡速收取保費 (B)維護客戶投保權益 (C)了解其動機,若有不良企圖應予以規勸導正 (D)只要保險公司同意即可
#609742
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