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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784
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237.證券商申請經營期貨交易輔助業務時,在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者,若無正當理由申請延展時,則:
(A)主管機關廢止經營期貨交易輔助業務之許可
(B)主管機關得沒收其設立時繳存之擔保金
(C)證券商將受記過處分
(D)委任期貨商必須連帶受處分。
答案:
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統計:
A(107), B(5), C(7), D(7), E(0) #233540
詳解 (共 1 筆)
Allan
B1 · 2021/03/30
#4627264
依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第...
(共 167 字,隱藏中)
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相關試題
238.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)證券商得同時申請總公司及分支機構經營期貨交易輔助業務 (B)證券商僅得先申請總公司經營期貨交易輔助業務,符合一定資格後,再申請其分支機構經營期貨交易輔助業務 (C)證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務前,以其總公司有經營期貨交易輔助業務為限 (D)證券商得先申請總公司經營期貨交易輔助業務,日後申請其分支機構經營期貨交易輔助業務時,須符合一定條件。
#233541
239.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限?(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項A、B、C皆可。
#233542
240.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確?(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 (B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可 (C)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展 (D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限。
#233543
241.關於證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務後,應繳存之營業保證金,下列何者正確?(1)所繳存營業保證金不得分散存放;(2)其分支機構許可經營期貨交易輔助業務得免繳存保證金;(3)限以現金繳存;(4)期貨交易輔助人應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元:(A)(1)、(4) (B)(2)、(3) (C)(3)、(4) (D)(2)、(4)。
#233544
242.期貨交易輔助人應繳存之營業保證金,下列何正確?(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五百萬元。
#233545
243.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者正確?(A)總公司應指撥營運資金新台幣五千萬元 (B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元,每一分支機構為新臺幣五百萬元 (C)每一分支機構應指撥營運資金新臺幣一千五百萬元 (D)總公司及每一分支機構應各繳存交割結算基金新臺幣一百萬元。
#233546
244.有關期貨交易輔助人經營業務之相關保證金及基金等規定,下列敘述何者錯誤?(A)總公司之營業保證金為新臺幣一千萬元 (B)每一分支機構之營業保證金為新臺幣五百萬元 (C)總公司及每一分支機構之交割結算基金各為新臺幣一百萬元 (D)總公司及每一分支機構之結算保證金各為新臺幣一百萬元。
#233547
245.證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務,應於申請核發許可證照前,向主管機關指定之銀行開設專戶繳存?(A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交易連線費 (D)違約準備金。
#233548
246.有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確?(A)期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 (B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 (C)期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 (D)選項A、B、C皆是。
#233549
247.期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量月報表?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。
#233550
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