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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784
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240.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確?
(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照
(B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可
(C)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展
(D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限。
答案:
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統計:
A(71), B(12), C(5), D(7), E(0) #233543
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/29
#4013254
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第15...
(共 530 字,隱藏中)
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相關試題
241.關於證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務後,應繳存之營業保證金,下列何者正確?(1)所繳存營業保證金不得分散存放;(2)其分支機構許可經營期貨交易輔助業務得免繳存保證金;(3)限以現金繳存;(4)期貨交易輔助人應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元:(A)(1)、(4) (B)(2)、(3) (C)(3)、(4) (D)(2)、(4)。
#233544
242.期貨交易輔助人應繳存之營業保證金,下列何正確?(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五百萬元。
#233545
243.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者正確?(A)總公司應指撥營運資金新台幣五千萬元 (B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元,每一分支機構為新臺幣五百萬元 (C)每一分支機構應指撥營運資金新臺幣一千五百萬元 (D)總公司及每一分支機構應各繳存交割結算基金新臺幣一百萬元。
#233546
244.有關期貨交易輔助人經營業務之相關保證金及基金等規定,下列敘述何者錯誤?(A)總公司之營業保證金為新臺幣一千萬元 (B)每一分支機構之營業保證金為新臺幣五百萬元 (C)總公司及每一分支機構之交割結算基金各為新臺幣一百萬元 (D)總公司及每一分支機構之結算保證金各為新臺幣一百萬元。
#233547
245.證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務,應於申請核發許可證照前,向主管機關指定之銀行開設專戶繳存?(A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交易連線費 (D)違約準備金。
#233548
246.有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確?(A)期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 (B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 (C)期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 (D)選項A、B、C皆是。
#233549
247.期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量月報表?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。
#233550
248.期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂下列何種契約?(A)委任契約 (B)受託契約 (C)代理契約 (D)選項A、B、C皆非。
#233551
249.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確?(A)於變更或解除後三日內申報主管機關 (B)於變更或解除後五日內申報主管機關 (C)於變更或解除後二日內申報主管機關 (D)應按月向主管機關彙報。
#233552
250.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約,其中應載明事項以下何者正確?(A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等,應自行處理,不用互為通知 (B)佣金及其它相關費用可依雙方議定,不需明示於委任契約中 (C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料,得依情況拒絕。
#233553
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