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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784
> 試題詳解
247.期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量月報表?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日。
答案:
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統計:
A(1), B(3), C(0), D(0), E(0) #233550
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/18
#7280894
期貨商經營證券交易輔助業務管理...
(共 118 字,隱藏中)
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相關試題
248.期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂下列何種契約?(A)委任契約 (B)受託契約 (C)代理契約 (D)選項A、B、C皆非。
#233551
249.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確?(A)於變更或解除後三日內申報主管機關 (B)於變更或解除後五日內申報主管機關 (C)於變更或解除後二日內申報主管機關 (D)應按月向主管機關彙報。
#233552
250.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約,其中應載明事項以下何者正確?(A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等,應自行處理,不用互為通知 (B)佣金及其它相關費用可依雙方議定,不需明示於委任契約中 (C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料,得依情況拒絕。
#233553
251.期貨交易輔助人無法執行其業務時,應由何者逕行辦理?(A)委任期貨商 (B)期貨交易所指派 (C)期貨公會指派 (D)應即刻停止交易。
#233554
252.期貨交易輔助人因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式:(A)由期貨交易輔助人自行決定 (B)期貨交易輔助人與契約當事人議定 (C)應明定於委任期貨商簽訂之委任契約中 (D)由主管機關處理。
#233555
253.委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失,其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商:(A)不負任何責任 (B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)得預先與期貨交易輔助人約定免除 (D)選項A、B、C皆非。
#233556
254.下列有關期貨交易輔助人之敘述,何者正確?(A)除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (B)證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (C)應由專門部門辦理及指派專人負責管理 (D)選項A、B、C皆是。
#233557
255.關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?(1)期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;(2)應與委任期貨商簽訂委任契約;(3)證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;(4)得同時接受多家期貨之委任:(A)(1)、(2)、(4) (B)(2)、(3)、(4) (C)(1)、(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)。
#233558
256.於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?(A)同時具有證券與期貨業務員執照者,得同時受託證券及期貨買賣 (B)同時具有證券與期貨業務員執照,該業務員得同時辦理證券與期貨之內部稽核之業務 (C)因應交易人之需求,由期貨交易輔助人辦理徵信後,將委託單下至期貨交易所 (D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶,為自己從事期貨交易。
#233559
257.有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非?(A)應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B)具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C)業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報。
#233560
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