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期貨交易法規
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114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
> 試題詳解
38. 期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報表?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日
答案:
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統計:
A(31), B(152), C(14), D(3), E(0) #3710182
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/18
#7280896
期貨商經營證券交易輔助業務管理...
(共 118 字,隱藏中)
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相關試題
39. 期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項,由下列何者規定之?(A)全國期貨商業同業公會聯合會(B)經濟部(C)金融監督管理委員會(D)財政部
#3710183
40. 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤? (A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利 (C)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同樣符合一定資格條件之人 (D)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業收足申購人申購價金並交付受益憑證予申購人之日
#3710184
41. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#3710185
42. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作(B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書(C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執(D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
#3710186
43. 日本商品交易所的法令為下列何者?(A)商品期貨交易法 (B)證券交易法 (C)金融商品交易法 (D)金融證券交易法
#3710187
44. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
#3710188
45. 依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定,目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種? (A)三種 (B)四種 (C)五種 (D)六種
#3710189
46. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之三十
#3710190
47. 下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)應有二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份百分之二十五 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
#3710191
48. 期貨經紀商經金管會許可兼營期貨顧問事業,應於辦理公司變更登記後,向符合規定之金融機構繳存營業保證金,其金額為多少? (A)新臺幣三千萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二千五百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#3710192
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