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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德201-300#32641
> 試題詳解
238. 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時,應如何 處理?
(A)私自代客保管
(B)立即交由金融機構指定人員妥善保管
(C)為避免糾紛, 不予處理
(D)逕行銷燬
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統計:
A(0), B(323), C(2), D(10), E(0) #1013857
詳解 (共 3 筆)
莉莉
B2 · 2018/02/24
#2637125
選項D的冗句依舊未改!
(共 13 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2018/02/26
#2640971
原本題目:238. 金融從業人員遇有客戶...
(共 226 字,隱藏中)
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Dolly
B1 · 2017/01/06
#1578146
選項D有冗句第 16 頁,共 37 頁
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相關試題
238. 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時,應如何處理? (A)私自代客保管 (B)立即交由金融機構指定人員妥善保管 (C)為避免糾紛,不予處理 (D)逕行銷燬
#609728
238 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時,應如 何處理? (A)私自代客保管 (B)立即交由金融機構指定人員妥善保管 (C)為避免糾紛,不予處理 (D)逕行銷燬
#1875707
238 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時,應如 何處理? (A)私自代客保管 (B)立即交由金融機構指定人員妥善保管 (C)為避免糾紛,不予處理 (D)逕行銷燬
#2424909
238 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時,應如何處理?(A)私自代客保管(B)立即交由金融機構指定人員妥善保管(C)為避免糾紛,不予處理(D)逕行銷燬
#3907099
239. 金融從業人員在向客戶推介或銷售投資型金融商品時,應告知下列那些事項? (A)金 融商品名稱及主要投資標的內容 (B)客戶須支付之各項費用說明 (C)可能承受之風險 說明 (D)以上皆是
#1013858
240. 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款),經行員判斷有異常者, 應如何處理? (A)詢問客戶辦理動機與目的 (B)詢問客戶是否認識陪同提款的人 (C) 經研判客戶顯屬遭詐騙者,應撥打警政署防範詐騙專線或逕向「110」報案 (D)以上皆是
#1013859
241. 金融從業人員受理存款開戶作業,下列敘述何者正確? (A)依據主管機關規定辦理身 分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導,如提供帳戶供非法使用應負法律責任 (C)開戶後發現可疑之客戶,應以電話、書面或實地查訪等方式再確認,並做適當處理 (D)以上皆是
#1013860
242. 金融從業人員接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先向客戶揭露何種資訊, 並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約,以確定雙方之權利義務? (A)過去業績 (B)收 費之基準及數額 (C)介紹未經主管機關核備之投資商品 (D)以上皆非
#1013861
243. 投信事業從事基金管理業務,有何種告知客戶義務? (A)提供有關公司之充份資料, 包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業 務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位 (B)客戶得要求公司揭露其財務狀況, 公司應提供可公開之財務報表資料,不得拒絕 (C)向客戶揭露其收費之基準及數額, 所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做法,應符合公平與誠信原則; 調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報 (D)以上皆是
#1013862
244. 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)報酬與收費方 式 (B)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可 要求解約之事由及期限 (D)以上皆是
#1013863
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