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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
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238 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時,應如何處理?
(A)私自代客保管
(B)立即交由金融機構指定人員妥善保管
(C)為避免糾紛,不予處理
(D)逕行銷燬
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A(0), B(44), C(0), D(0), E(0) #3907099
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585322
考試重點觀念 本題測驗的是金融從業人員的...
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239 金融從業人員在向客戶推介或銷售投資型金融商品時,應告知下列那些事項?(A)金融商品名稱及主要投資標的內容(B)客戶須支付之各項費用說明(C)可能承受之風險說明(D)以上皆是
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240 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款),經行員判斷有異常者,應如何處理?(A)詢問客戶辦理動機與目的(B)詢問客戶是否認識陪同提款的人(C)經研判客戶顯屬遭詐騙者,應撥打警政署防範詐騙專線或逕向「110」報案(D)以上皆是
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241 金融從業人員受理存款開戶作業,下列敘述何者正確?(A)依據主管機關規定辦理身分證明文件查核(B)受理開戶時應向客戶宣導,如提供帳戶供非法使用應負法律責任(C)開戶後發現可疑之客戶,應以電話、書面或實地查訪等方式再確認,並做適當處理(D)以上皆是
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242 金融從業人員接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先向客戶揭露何種資訊,並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約,以確定雙方之權利義務?(A)過去業績(B)收費之基準及數額(C)介紹未經主管機關核備之投資商品(D)以上皆非
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243 投信事業從事基金管理業務,有何種告知客戶義務?(A)提供有關公司之充份資料,包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位(B)客戶得要求公司揭露其財務狀況,公司應提供可公開之財務報表資料,不得拒絕(C)向客戶揭露其收費之基準及數額,所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做法,應符合公平與誠信原則;調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報。(D)以上皆是
#3907104
244 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶?(A)報酬與收費方式(B)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制(C)簽約後可要求解約之事由及期限(D)以上皆是
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